證券時報記者 云中錦

        科創(chuàng)板平穩(wěn)運行已達(dá)半年，監(jiān)管對網(wǎng)下打新違規(guī)行為懲處依舊嚴(yán)格。日前，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了2020年新二批科創(chuàng)板首發(fā)(IPO)配售違規(guī)機構(gòu)限制名單，3只私募基金因在網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為，被列入限制名單6個月，這就意味著，半年內(nèi)，這些私募基金將無緣新股網(wǎng)下打新。

        記者梳理發(fā)現(xiàn)，從去年7月科創(chuàng)板正式開市至今，已有151個配售對象因上述原因被監(jiān)管列入限制名單，包括1家券商和150只私募基金產(chǎn)品。截至目前，已有58個配售對象已被解除限制。

        1月份6只私募產(chǎn)品

        被列入配售限制名單

        私募產(chǎn)品中，最新一輪被“拉黑”的3個配售對象分別是安山逸信科創(chuàng)1號私募證券投資基金、熵一價值尊享1號私募證券投資基金和熵一核心價值1號私募證券投資基金。其中，前者屬于廣東逸信基金管理有限公司，后兩者屬于熵一資產(chǎn)管理(上海)有限公司，限制時間都是從2020年1月21日起半年期內(nèi)。

        據(jù)威勝信息網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告，上述三個配售對象未按照發(fā)行要求進(jìn)行網(wǎng)下申購，它們分別應(yīng)申購的數(shù)量在500萬股至600萬股之間，合計棄購1660萬股。

        此前，2020年年初，因在科創(chuàng)板“八億時空”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中違反相關(guān)規(guī)定，還有三只私募基金被列入限制名單，限制時間同樣為半年。在八億時空網(wǎng)下發(fā)行過程中，它們都參與了網(wǎng)下詢價，應(yīng)申購數(shù)量都是180萬股，但在網(wǎng)下配售過程中沒有申購。

        值得一提的是，八億時空網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告顯示，除了上述三個配售對象外，還有一個配售對象未按要求參與申購，也是一只私募基金，為美好博量一號私募投資基金。這次之所以沒有被列入限制名單，是因為這只基金早在2019年12月23日，就因在寶蘭德新股發(fā)行項目中違規(guī)，已被列入限制名單。

        半年來

        有151個賬戶受限

        從去年7月份科創(chuàng)板開市至今，已有151個配售對象因上述原因被監(jiān)管列入限制名單，包括1家券商和150只私募基金產(chǎn)品。目前，已有58個配售對象已被解除限制。

        在科創(chuàng)板開市前夕，科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行如火如荼，各類機構(gòu)紛紛尋找科創(chuàng)板打新機會。但去年7月初天準(zhǔn)科技發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》顯示，銀河證券成為首家未進(jìn)行網(wǎng)下申購的機構(gòu)，其應(yīng)申購數(shù)量為640萬股，實際申購數(shù)量卻為0股。

        由此，銀河證券自營賬戶成為首個因科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下打新出現(xiàn)違規(guī)行為被列入限制名單的券商賬戶。事發(fā)后，銀河證券緊急問責(zé)，對相關(guān)交易主管、團隊負(fù)責(zé)人撤職并降級處分，而公眾所獲悉的棄購理由，是員工“疏忽”所致，是無心之過，這也是大多配售對象違規(guī)的原因。

        2019年7月24日，證券業(yè)協(xié)會一口氣公布了139個股票配售對象限制名單，這些配售對象均在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項目網(wǎng)下詢價過程中，存在違反相關(guān)規(guī)定的行為。

        不過這些配售對象被限制的時間范圍并不一致，有些被限制一年，有些被限制半年。區(qū)別在于網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在一個自然年內(nèi)違規(guī)次數(shù)，違規(guī)一次被限制6個月，違規(guī)兩次(含兩次)以上，被限制1年，科創(chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的違規(guī)次數(shù)合并計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。

        根據(jù)限制時間來看，今年初，銀河證券自營賬戶已被解除限制，而上述139個被限制的配售對象中，有56個將于1月23日解除限制，春節(jié)后可重整旗鼓，參與新股網(wǎng)下打新。

        責(zé)任編輯：馬秋菊 SF186

《電鰻快報》