科創(chuàng)板啟動“云審核”

        天合光能金博股份獲放行

        ⊙記者 祁豆豆 ○編輯 吳正懿

        時隔近2個月，科創(chuàng)板上市委審議會議以“現(xiàn)場+視頻”的形式重啟。3月11日晚間，上交所發(fā)布科創(chuàng)板上市委2020年第4次、第5次審議會議結果，同意天合光能、金博股份2家公司首發(fā)上市申請，科創(chuàng)板首場“云審核”迎來開門紅。至此，科創(chuàng)板過會陣營擴充至117家。

        其中，天合光能曾于2020年首場科創(chuàng)板上市委審議會議時被按下“暫停鍵”，此次二次上會順利通關，驗證了公司的“硬實力”，也顯示出上市委在審議過程中的審慎立場和勤勉姿態(tài)。

        回查資料，今年1月8日，在2020年首場科創(chuàng)板上市委審議會議上，天合光能被出具暫緩審議意見。從當時現(xiàn)場問詢情況來看，公司實際控制人違法信托貸款合同約定、項目用地和經(jīng)營用房法律瑕疵、電站補貼收入以及子公司銷售預期等情況被上市委重點關注，成為牽絆天合光能IPO的路障。

        本次二次上會，天合光能有備而來。2月19日，公司披露了前次上市委審議意見落實函的回復報告，就前述四大問題詳細解答，積極為IPO掃清障礙，由此獲得了二次上會資格。從最新審議結果看，公司共收到三項審核意見，均為新的補充披露事項，上述四大問題未再提及。具體來看，新的審核意見主要涉及私有化遺留問題、關聯(lián)交易以及信托借款。

        天合光能是一家全球領先的光伏智慧能源整體解決方案提供商。2017年3月，公司前身天合開曼(TSL)宣布完成私有化交易，從紐交所退市。為此，上市委要求公司補充披露，TSL向開曼法院提出的私有化估值確認訴訟結果若支持異議股東的估值要求，而發(fā)行人預留資金不足以覆蓋異議股東主張估值的情況下，確保發(fā)行人實際控制結構和發(fā)行人資產(chǎn)權屬穩(wěn)定性的措施。同時需補充披露，除上述訴訟外，TSL及發(fā)行人實際控制人高紀凡是否存在因TSL在上市期間和私有化過程中行為不當而被SEC處罰或在美國法院被提起訴訟的風險及對策。

        此外，上市委還要求公司在招股說明書中比照關聯(lián)交易信息披露要求補充披露發(fā)行人與遠晟投資、廈門國際信托、興業(yè)銀行的交易。同時補充披露興業(yè)銀行作為發(fā)行人向廈門國際信托借款的資金提供方，對廈門國際信托就發(fā)行人信托借款涉及事項所作的有關承諾和相關安排的確認意見。

        與天合光能的幾經(jīng)波折不同，同日過會的金博股份的“應試”過程相當高效。金博股份是國內(nèi)領先的晶硅制造熱場用先進碳基復合材料及產(chǎn)品制造商與供應商，主要客戶包括隆基股份、中環(huán)股份、晶科能源、晶澳科技等光伏用晶硅制造商。公司于去年10月12日步入科創(chuàng)板“考場”，經(jīng)歷“三問”后快速上會。上市委審議后，公司并無需要落實的審核意見，大步邁向注冊環(huán)節(jié)。

        本次“云審核”的開啟，標志著上交所科創(chuàng)板受理、審核問詢、審核中心會議、上市委審議會議、提交注冊等發(fā)行上市審核和注冊全流程工作已全面恢復。

《電鰻快報》