《電鰻財經》文/張凌云

        廣東群興玩具股份有限公司(以下簡稱“ST 群興”或“公司”)實際控制 人王叁壽先生(以下簡稱“本人”)于 2020年4月23日收到中國證券監督管理委員會廣東監管局下發的《關于對王叁壽采取出具警示函和責令改正措施的決定》([2020]52 號)(以下簡稱“《決定書》”)。《決定書》指出，王叁壽先生作為公司的實際控制人，存在以下違規行為：未配合上市公司及時披露資金被關聯方占用事項;未及時將協助公安機關調查和取保候審情況告知上市公司并配合履行信息披露義務;未及時將所持股份凍結情況告知上市公司并配合履行信息披露義務;未及時將相關股權變更導致本人控制上市公司股份發生變化情況告知上市公 司并配合履行信息披露義務。《關于收到廣東證監局行政監管措施決定書的公告》(公告編號：2020-036)，針對上述違規行為，王叁壽先生積極整改，現將整改報告的主要內容公告如下：

        一、 針對資金占用事項的整改措施

        1、配合查清本人及關聯方資金占用情況。本人充分配合上市公司及中介機構核查本人及關聯方資金占用的具體情況，包括確認相關關聯方身份、提供相關資金路徑信息、配合調取相關方資金流水、確認占用金額、聯系相關交易對方配合走訪等。

        2、及時制定還款計劃。本人于 2020 年 4 月 20 日出具《承諾函》，承諾將通 過現金償還、有價值的資產處置、股權轉讓等多種形式積極解決占用資金問題，也將盡最大努力敦促其關聯方歸還占用資金，并按照現行基準貸款年利率 (4.35%)償還占用期間產生的利息。具體歸還計劃為：2020 年 4 月 23 日前返 還現金不低于 2,000 萬元;2020 年 6 月 20 日前再次返還現金不低于 5,000 萬元; 2020 年 9 月 20 日前再次返還現金或等值的資產不低于 5,000 萬元;2020 年 12 月 20 日前以現金或等值的資產將剩余的占用資金(含利息)全部返還，并爭取提前償還。

        3、配合上市公司收回占用資金，履行還款承諾。2020 年 4 月 23 日，本人 向上市公司償還現金 2,000 萬元。未來將通過現金償還、資產處置、股權轉讓等多種形式積極解決占用資金問題，也將盡最大努力敦促本人關聯方返還占用資金，并按照現行基準貸款年利率(4.35%)返還占用期間產生的利息。

        4、配合上市公司查清本人的財產狀況，核實本人還款能力。本人充分配合上市公司核查本人名下的財產，積極提供財產線索。對于本人名下股權資產存在質押的，本人積極與質權人溝通，積極履行占用資金的還款承諾。就本人與深圳星河數據科技有限公司其他股東的糾紛，本人已與相關股東參與調解程序，爭取盡快解決糾紛。

        5、配合上市公司進一步查清是否存在未披露的違規對外提供擔保、借款或其他非經營性資金占用、違規使用募集資金等重大違規情形，并出具相關的書面說明文件。 整改期限：2020 年 6 月 20 日前，本人及關聯方再次返還現金不低于 5,000 萬元;2020 年 9 月 20 日前再次返還現金或等值的資產不低于 5,000 萬元;2020 年 12 月 20 日前以現金或等值的資產將剩余的非經營性占用資金(含利息)全部返還，并爭取提前償還。

        二、 配合和支持上市公司加強公司合規治理

        1、配合和支持上市公司依法履行信息披露義務。根據公司要求，本人進一步核實及報送關聯方清單并定期更新關聯方信息。

        2、配合和支持上市公司加強內部控制治理，不越權干預上市公司的管理和運營，保證上市公司的獨立性。 整改期限：持續進行。

        三、 積極學習證券法律法規，增強法律知識，提高規范意識

        1、本人積極學習證券法律法規，包括《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所關于認真貫徹執行新證券法做好上市公司信息披露相關工作的通知》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等。

        2、本人進一步理解上市公司實際控制人應當遵守的行為規范，包括不得以任何方式對上市公司進行非經營性資金占用、保證上市公司的獨立性等。同時，本人進一步理解，上市公司實際控制人在相關法定情形下，應當及時通知上市公司并協助上市公司履行信息披露義務，包括：因涉嫌違法違規被有權機關調查或者采取強制措施，或者受到重大行政、刑事處罰的情形下;所持有的或控制的上市公司 5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管或者設定信托或者被依法限制表決權的情形下;持股或者控制上市公司的情況已發生或者擬發生較大變化的情形下等。

        3、本人將持續學習證券法律法規知識，嚴格遵守實際控制人的行為規范要求，提高守法意識，杜絕違法違規行為。 整改期限：持續進行。

《電鰻快報》