哈投股份近日發布公告稱，其全資子公司江海證券及相關人員收到中國證監會行政監管措施決定書，因在開展債券投資交易過程中存在多類問題，江海證券債券自營等三大業務均被暫停6個月，分管副總裁被認定為不適當人選，另有三名高管被公開譴責。

        2020年上半年股市火熱帶動不少券商業績大增，但江海證券凈利潤卻大幅下滑。2020年江海證券在券商分類評價中連降五級，從BBB級直接降至C級，是今年參評的98家券商中降級最多的券商。

        遭行政監管處罰

        根據哈投股份9月13日發布的公告，證監會發現江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足等問題;開展證券資產管理業務存在違規新增通道業務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題;開展股票質押業務存在業務決策流于形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。

        證監會認為，上述問題反映出江海證券內部控制不完善、經營管理混亂，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條規定。證監會決定對江海證券采取如下行政監管措施：暫停債券自營業務6個月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規模不得增加);暫停資產管理產品備案6個月(按規定為接續存量到期產品持有的未到期資產而新設立產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案);暫停股票質押式回購交易業務6個月(存續合約可以依規辦理延期)。

        此外，江海證券分管相應業務的副總裁、公司合規總監兼首席風險官等三名高管同樣收到監管層罰單。饒晞浩作為江海證券債券自營業務分管副總裁，對江海證券在開展債券投資交易過程中存在的相關違規行為負有領導責任。按照相關規定，證監會決定認定饒晞浩為不適當人選，自行政監督管理措施決定作出之日起兩年內，不得擔任證券基金經營機構董事、監事及高級管理人員，不得擔任證券公司債券投資業務主要負責人職務，并限制領取2018年、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部分應退回)。江海證券應在收到認定為不適當人選決定書之日起30個工作日內，作出免除饒晞浩現有職務的決定。

        此外，葛新作為江海證券合規總監兼首席風險官、蔣寶林作為江海證券股票質押業務分管副總裁、孔德志作為江海證券資產管理業務分管副總裁，對江海證券相關違規行為負有管理責任。根據相關規定，證監會決定對葛新、蔣寶林、孔德志通過證監會官方網站予以公開譴責，并限制領取2018年、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部分應退回)。

        值得注意的是，證監會官網顯示，在此之前的7月份，董力臣作為江海證券主要負責人，被認定對公司前述相關違規行為負有領導責任，已經被證監會采取監管談話措施。

        連降五級至C級

        在子公司接到罰單后，作為母公司的哈投股份表示，將認真履行股東責任，繼續督促江海證券嚴格落實監管措施決定，在鞏固前期整改成果的基礎上，進一步完善內部控制機制，全面加強合規及風險管理。江海證券本次被責令暫停部分業務，將對公司經營業績造成一定影響。

        哈投股份2020年半年報顯示，報告期內江海證券實現營業總收入7.49億元，同比下滑38.19%;實現凈利潤0.22億元，同比下滑95.09%;哈投股份營業收入總額合計15.92億元，同比下滑2.40%;歸屬于上市公司股東的凈利潤合計6532.51萬元，同比下滑87.14%。哈投股份表示，由于江海證券本期自營收入比去年同期減少，導致收入同比降低，同時營業支出中當期計提金融資產減值同比增加，營業支出同比增加，導致其利潤總額、凈利潤同比大幅下降。

        就江海證券此次被限的三大業務收入情況看，自營業務方面，公司實現營業收入2.33億元，同比下滑64.03%;資管業務方面，江海證券實現營業收入0.25億元，同比下滑50.77%;表外股票質押式回購業務自有資金出資規模為2.53億元，信用業務營業收入下降0.32億元。

        在最新券商分類評價結果中，江海證券獲評C類C級，較2019年B類BBB級評價連降五級，不僅是今年參評的98家券商中降級最多的券商，也是其中唯一一家C類C級券商。

《電鰻快報》