《電鰻快報(bào)》 孫耀琦/文

        2020年12月23日，江蘇富淼科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱富淼科技)公告稱，公司收到首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)。該公司主要從事功能性單體、水溶性高分子、水處理膜及膜應(yīng)用的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

        《電鰻快報(bào)》注意到，富淼科技5名高級(jí)管理人員中，有2名高管在公司IPO前離職，而且公司3年更換2名財(cái)務(wù)總監(jiān)，公司高級(jí)管理人員團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)較大變動(dòng)。

        此外，富淼科技實(shí)控人施建剛存在信息披露違規(guī)、短線交易違反《證券法》行為，劣跡斑斑。且施建剛隱瞞持有東華能源股份5%以上的信息2年多，有意為之痕跡明顯。

        高管變動(dòng)：3年更換2名財(cái)務(wù)總監(jiān)

        《電鰻快報(bào)》注意到，富淼科技5名高級(jí)管理人員中，有2名高管在公司IPO前離職。

        在高級(jí)管理人員中，富淼科技將總經(jīng)理(總裁)熊益新、常務(wù)副總經(jīng)理(執(zhí)行總裁)魏星光、副總經(jīng)理(副總裁)李平、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)邢燕，列為公司的高級(jí)管理人員。

        2018年1月至2019年4月，富淼科技財(cái)務(wù)總監(jiān)為田迪、董事會(huì)秘書(shū)為陶化凌。公司對(duì)于高管變動(dòng)的解釋為，原財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)由于個(gè)人原因辭去職務(wù)，公司聘請(qǐng)邢燕擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)。

        在最近兩年內(nèi)，富淼科技5位高級(jí)管理人員崗位中，有財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘2位高級(jí)管理人員發(fā)生變更。

        此外，作為公司核心高管職位，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人頻繁變更。2017年4月，為規(guī)范財(cái)務(wù)人員兼職情況，富淼科技財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由劉欣華變更為田迪。

        劉欣華2013年2月至2017年6月任江蘇飛翔化工股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，其中2016年3月至2017年4月，兼任富淼科技財(cái)務(wù)總監(jiān)。

        富淼科技解釋稱，公司前任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人劉欣華離職的主要原因?yàn)椋居?017年籌劃首發(fā)申報(bào)相關(guān)事項(xiàng)，經(jīng)時(shí)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提出，公司應(yīng)保持財(cái)務(wù)人員與控股股東相獨(dú)立，公司財(cái)務(wù)人員不得在控股股東兼職領(lǐng)薪。

        富淼科技公司前任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人田迪從公司離職的主要原因?yàn)椋涠ň诱憬诠救温殨r(shí)，長(zhǎng)期往返浙江江蘇兩省。2019年公司再次啟動(dòng)首發(fā)申報(bào)時(shí)，田迪考慮自身實(shí)際情況，難以兼顧工作與家庭生活，故選擇辭去公司財(cái)務(wù)總監(jiān)一職。

        富淼科技前任董事會(huì)秘書(shū)陶化凌離職的主要原因?yàn)椋涠ň咏K常州，在公司任職時(shí)，長(zhǎng)期往返常州、張家港兩地。2019年公司再次啟動(dòng)首發(fā)申報(bào)時(shí)，陶化凌考慮自身實(shí)際情況，難以兼顧工作與家庭生活，故選擇辭去公司董事會(huì)秘書(shū)一職。

        3年2換財(cái)務(wù)總監(jiān)的做法，在擬上市公司中較為罕見(jiàn)，富淼科技如何保證高管團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定?

        實(shí)控人劣跡斑斑：多次違法

        《電鰻快報(bào)》注意到，富淼科技實(shí)控人施建剛存在信息披露違規(guī)、短線交易等行為，劣跡斑斑。

        2012年12月3日，東華能源股份有限公司(簡(jiǎn)稱東華能源)披露，施建剛認(rèn)購(gòu)該公司非公開(kāi)發(fā)行股票1506.02萬(wàn)股，占東華能源發(fā)行后總股本的5.14%，2013年4月18日，東華能源以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，施建剛持有的“東華能源”股票增至3012.05萬(wàn)股。

        2014年6月9日，施建剛與施某簽訂《民事信托協(xié)議(資金信托)》，約定施建剛將2.1億元委托給施某，用于股票投資。2014年6月16日至18日，施建剛通過(guò)施某證券賬戶在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入“東華能源”股票153.64萬(wàn)股。2014年6月23日，施建剛通過(guò)施某名義參與東華能源的非公開(kāi)發(fā)行，認(rèn)購(gòu)“東華能源”股票2346.52萬(wàn)股，施建剛本人賬戶持股比例被攤薄至4.35%，施建剛本人及通過(guò)施某名義持有“東華能源”股票5512.21萬(wàn)股，占公司總股本的7.96%，達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%以上。

        施建剛未及時(shí)、真實(shí)披露其與施某證券賬戶的關(guān)系以及其仍為東華能源持股5%以上股東的事實(shí)，直至2016年9月3日才披露上述信息。

        此外，2014年7月至2015年9月期間，施建剛本人及通過(guò)其控制的施某證券賬戶合計(jì)持有“東華能源”股票達(dá)5%以上。2014年7月8日至7月11日，施建剛名下證券賬戶共買(mǎi)入“東華能源”股票66.50萬(wàn)股，交易金額727.45萬(wàn)元;2014年7月28日至8月4日，施建剛名下證券賬戶合計(jì)賣(mài)出“東華能源”股票66.50萬(wàn)股，交易金額767.27萬(wàn)元。

        2015年8月27日至28日，施建剛名下證券賬戶共買(mǎi)入“東華能源”股票13.57萬(wàn)股，交易金額302.22萬(wàn)元;2015年9月1日至2日，施建剛名下證券賬戶共賣(mài)出“東華能源”股票13.57萬(wàn)股，交易金額280.64萬(wàn)元。

        施建剛多次在六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入、賣(mài)出“東華能源”股票的行為構(gòu)成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易。施建剛于2015年9月1日至2日的賣(mài)出行為，還違反了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告》【2015】18號(hào)中有關(guān)“從即日起6個(gè)月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份”的規(guī)定。

        2016年8月18日，廣東證監(jiān)局出具《行政處罰決定書(shū)》([2016]8號(hào))，因施建剛未按規(guī)定披露信息，同時(shí)存在短線交易違法行為，決定對(duì)施建剛信息披露義務(wù)違法行為責(zé)令改正、處以警告、并處罰款38萬(wàn)元;對(duì)其短線交易違法行為處以警告、并處罰款6萬(wàn)元。

        2017年2月28日，深圳證券交易所出具《關(guān)于對(duì)施建剛給予公開(kāi)譴責(zé)處分的公告》，鑒于施建剛上述行為，決定對(duì)施建剛給予公開(kāi)譴責(zé)的處分，該處分記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公布。

        2016年10月，施建剛辭去富淼科技董事職務(wù);自2016年10月至2020年9月29日，施建剛未在公司擔(dān)任任何職務(wù)。

        施建剛通過(guò)飛翔股份間接控制富淼科技64.89%股份，為富淼科技實(shí)際控制人。

        《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第13條的規(guī)定，最近3年內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為。

        富淼科技解釋稱，前述公司實(shí)際控制人的違法行為，不屬最近3年內(nèi) 貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪，或欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為。

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