在核心資產(chǎn)繼續(xù)創(chuàng)新高之際，曾經(jīng)被小散們羨慕的莊股紛紛翻車，而幕后玩家們也相繼原形畢露。

        繼朱康軍74個(gè)賬戶坐莊“神開股份”巨虧4.34億元，劉曉東44個(gè)賬戶操縱“德美化工”，爆虧5.29億元后，又有“莊家”栽了，坐莊不僅巨虧3個(gè)多億，還被證監(jiān)會(huì)重罰。

196個(gè)賬戶坐莊

爆虧3億

        1月11日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露2021年第1號(hào)行政處罰決定書(下文統(tǒng)一簡(jiǎn)稱“處罰決定書”)。

        處罰決定書顯示，熊模昌、吳國(guó)榮因操縱華平股份股票價(jià)格，利用196個(gè)賬戶虧損3.24億元。

        最終，熊模昌被證監(jiān)會(huì)給予警告，處以205萬元罰款，吳國(guó)榮被給予警告，合計(jì)處以185萬元罰款。此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)吳國(guó)榮采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

        處罰決定書顯示，2017年7月24日至2018年6月26日，吳國(guó)榮控制使用186個(gè)個(gè)人賬戶和10個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶(下稱“賬戶組”)，利用資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，操縱華平股份的股價(jià)和成交量。

        吳國(guó)榮的資金主要來源于熊模昌。熊模昌是華平股份原始股東，截至2015年年底，熊模昌持股6683.32萬股，占比12.66%，為華平股份第二大股東。

        兩人通過協(xié)議約定，熊模昌向吳國(guó)榮支付保證金，吳國(guó)榮按照1:4的比例提供配資資金。熊模昌通過他人銀行賬戶，分三個(gè)階段累計(jì)向吳國(guó)榮指定銀行賬戶劃轉(zhuǎn)資金1.72億元，吳國(guó)榮按配資比例轉(zhuǎn)至其控制的配資賬戶。

        兩人合作模式為，熊模昌提供配資保證金，要求吳國(guó)榮買入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價(jià)，吳國(guó)榮負(fù)責(zé)配資并操作賬戶實(shí)施交易。熊模昌可以登錄賬戶進(jìn)行查看，但是無權(quán)進(jìn)行操作，增持專用賬戶出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國(guó)榮、熊模昌按照6:4比例進(jìn)行分配。

股價(jià)操縱三個(gè)階段

        處罰決定書認(rèn)定，吳國(guó)榮操縱股價(jià)主要分為三個(gè)階段：第一階段，2017年7月24日至9月25日(共計(jì)46個(gè)交易日)，賬戶組快速建倉并拉升股價(jià)，其中伴隨少量賣出和自成交。

        第二階段，2017年9月26日至2018年6月25日(共計(jì)170個(gè)交易日)，賬戶組連續(xù)交易、大量對(duì)倒并試圖維持股價(jià)。

        第三階段，吳國(guó)榮大量賣出。2018年6月26日，吳國(guó)榮利用賬戶賣出6.1億股華平股份，賣出成交金額2.3億元。截至6月26日，賬戶組持股數(shù)量為0.23億股，流通股持股占比從15.86%下跌至4.36%，當(dāng)天股價(jià)較前一日下跌9.07%。

坐莊期間股價(jià)暴跌40%

        證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，熊模昌與吳國(guó)榮構(gòu)成一致行動(dòng)人。

        涉案期間，熊模昌持有9.78%“華平股份”，與一致行動(dòng)人吳國(guó)榮通過吳國(guó)榮控制的賬戶組大量買入“華平股份”，2018年2月6日，賬戶組持股比例達(dá)到20.39%，與熊模昌共同持有的股份達(dá)到30%，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)，且在2018年2月6日后仍持續(xù)交易“華平股份”。熊模昌及其一致行動(dòng)人吳國(guó)榮構(gòu)成未按規(guī)定向上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份要約的違法行為。

        而雖然通過196個(gè)賬戶坐莊一年，但股價(jià)表現(xiàn)卻慘不忍睹。東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，2017年7月24日至2018年6月26日華平股份累計(jì)跌幅高達(dá)40%。

成立私募

        此外，熊模昌還在操縱股價(jià)前1年通過私募基金進(jìn)行大宗交易虛假減持，以拓展打新業(yè)務(wù)。

        2016年5月、6月，熊模昌將其個(gè)人證券賬戶交給上海迎水盧某文開展打新股業(yè)務(wù)使用。由于打新股業(yè)務(wù)按賬戶進(jìn)行核算，盡管熊模昌證券賬戶市值較高，但也僅能獲得一份打新資格。

        為了賺取更大的收益，盧某文幫助熊模昌設(shè)計(jì)一個(gè)減持方案，即分別成立4只私募基金，將熊模昌個(gè)人證券賬戶內(nèi)的持有的2.563%的“華平股份”通過大宗交易減持至上述4只私募產(chǎn)品中，再使用熊模昌個(gè)人賬號(hào)及上述4只產(chǎn)品共計(jì)五個(gè)賬戶進(jìn)行打新業(yè)務(wù)。

        上述4只產(chǎn)品資金均來源于熊模昌，產(chǎn)品成立后由熊模昌實(shí)際控制，盧某文進(jìn)行操作管理。產(chǎn)品清算后資金劃歸至熊模昌。華平股份收到熊模昌權(quán)益變動(dòng)通知后，分別于2016年11月4日和2016年11月16日對(duì)熊模昌減持情況予以公告。

        證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，熊模昌向華平股份報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的有關(guān)減持情況與事實(shí)不符，導(dǎo)致華平股份后續(xù)披露的相關(guān)信息存在虛假記載。

        綜上，證監(jiān)會(huì)對(duì)熊模昌給予警告，合計(jì)處以205萬元罰款，對(duì)吳國(guó)榮給予警告，合計(jì)處以185萬元罰款。

股吧網(wǎng)民炸鍋

        而在股吧里，網(wǎng)友對(duì)此炸鍋了!有股民抱著看熱鬧的心態(tài)表示，聽說這股出了兩個(gè)韭菜王。

        也有股民點(diǎn)評(píng)稱，一頓操作猛如虎，原來是倆二百五!

華平股份是家什么公司？

        公開資料顯示，華平股份成立于2003年，2010年在深交所上市，是一家多媒體通信系統(tǒng)和智慧城市解決方案提供商，主要向社會(huì)提供視音頻通訊產(chǎn)品、監(jiān)控指揮產(chǎn)品，以及行業(yè)智慧化解決方案。

        2020年三季報(bào)顯示，公司去年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入2.9億，同比增長(zhǎng)5.2%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)206.4萬，同比下降59.5%。報(bào)告期內(nèi)，公司毛利率為45%，同比提高3.8個(gè)百分點(diǎn)，凈利率為0.4%，同比降低1.6個(gè)百分點(diǎn)。

操縱股價(jià)曾罕見在公告披露

        公司業(yè)績(jī)不行，但卻有個(gè)喜歡炒股理財(cái)?shù)亩蓶|。

        據(jù)澎湃新聞2018年3月報(bào)道稱，華平股份方面透露，在公司上市幾年后，熊模昌開始較熱衷于炒股，他在公司員工中還組建了一個(gè)微信炒股群，專門進(jìn)行股票買賣交流、幫員工炒股，并以托底的形式吸引公司員工資金，但聽說后面賠了不少錢。

        而早在2018年，熊模昌操縱股價(jià)的質(zhì)疑曾在公告中罕見被披露過。

        在2018年4月17日披露的一份董事會(huì)臨時(shí)決議公告中，公司董事奚峰偉表示，從2017年7月熊模昌擔(dān)任公司董事以來，浙江地區(qū)(杭州華網(wǎng)所在地)股東異常增加，從600多萬股到2018年初增到6000多萬股，增加了10多倍。

        奚峰偉并表示，公司于2018年2月派團(tuán)隊(duì)去浙江地區(qū)對(duì)這些股東進(jìn)行回訪，有些股東明明買了公司股票，但他們表示不知道公司，不知道買了公司股票;還有一些股東的持股數(shù)量跟他們的實(shí)際經(jīng)濟(jì)情況不符，有些股東還表示，有私募基金對(duì)他們進(jìn)行收益保底。

        奚峰偉在上述公告中還稱，公司的股價(jià)從2017年7月開始也是跟創(chuàng)業(yè)板指數(shù)是有偏離的，公司前天、昨天的股價(jià)走勢(shì)明顯異常，有小股東都說公司的股價(jià)是有人在操縱的，昨天成交時(shí)都是555、666、777、999手成交的，這是很異常的，是明顯被操縱的。

        不過當(dāng)時(shí)熊模昌對(duì)于操縱股價(jià)的指責(zé)進(jìn)行了否認(rèn)。而如今證監(jiān)會(huì)處罰落地，熊模昌的行為再隱蔽也難逃處罰。

        (文章來源：東方財(cái)富研究中心)

《電鰻快報(bào)》