智能投影儀廠商成都極米科技股份有限公司(下稱“極米科技”)科創板IPO路上出現波瀾。

        20日，中國證監會公布關于對極米科技采取出具警示函監管措施的決定。經查，極米科技在申請首次公開發行股票并上市過程中，存在未按監管要求清理并披露相關對賭協議事項的情況。

        按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(證監會令第153號)第七十四條的規定，證監會決定對極米科技采取出具警示函的監督管理措施。

        同日公布的另一則決定書顯示，中國國際金融股份有限公司(下稱“中金公司”)及趙言、黃欽在保薦極米科技次公開發行股票并上市過程中，未勤勉盡責督促極米科技按照監管要求清理相關對賭協議并履行披露義務，未主動就對賭協議是否符合相關監管要求發表專項核查意見。

        上述行為違反了《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條、《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第五條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條的規定，證監會決定對中金公司及上述二人采取出具警示函的監督管理措施。

        上交所科創板股票審核信息顯示，2020年5月8日，極米科技審核狀態為“已受理”;2020年9月29日上市委會議審議通過，2020年11月13日提交注冊，距離上市僅一步之遙。

        來源：上交所

        據極米科技招股書(注冊稿)，極米科技成立于2013年11月18日，注冊資本3750萬元，行業分類為計算機、通信和其他電子設備制造業，主營業務是智能投影產品的研發、生產及銷售。此次科創板IPO保薦人、主承銷商為中金公司，律師為國浩律師(北京)事務所，審計機構為信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)，評估機構為開元資產評估有限公司。

        極米科技計劃發行不超過1250萬股股份，發行后總股本不超過5000萬股。擬募集資金120006.34萬元，將用于智能投影與激光電視系列產品研發升級及產業化項目、光機研發中心建設項目、企業信息化系統建設項目、補充流動資金。

        財務數據方面，極米科技在招股書中表示，基于目前的經營狀況以及市場環境，預計2020年全年營業收入約275708.36萬元，同比增長30.27%;預計歸屬于母公司凈利潤約26425.76萬元，同比增長182.92%;預計扣非后凈利潤約24595.01萬元，同比增長167.81%。

        招股書中，極米科技數次提及“研發”。但在2017-2019年及2020年1-6月，極米科技研發投入分別為3305.08萬元、6300.17萬元、8106.09萬元和5164.57萬元，占營收的比重分別為3.31%、3.8%、3.83%和4.52%，未滿足“研發費用率不低于營業收入5%”的這一科創屬性常規指標要求。這也是極米科技科創板IPO路上備受質疑的所在。

        股權結構方面，極米科技法定代表人、實際控制人為鐘波，直接持有極米科技25.0165%股份，系第一大股東。

《電鰻快報》