證券代碼：688595 證券簡稱：芯海科技 公告編號：2022-017 芯海科技(深圳)股份有限公司 2021年度募集資金存放與實際使用情況專項報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、募集資金基本情況 (一)實際募集資金金額和資金到賬時間 經中國證券監督管理委員會證監許可〔2020〕1930號文同意，并經上海證券交易所同意，本公司由主承銷商中信證券股份有限公司采用詢價方式，向社會公眾公開發行人民幣普通股(A股)股票25,000,000股，發行價為每股人民幣22.82元，共計募集資金570,500,000.00元，坐扣承銷費用50,805,096.22元后的募集資金為519,694,903.78元，已由主承銷商中信證券股份有限公司于2020年9月22日匯入本公司募集資金監管賬戶。另減除上網發行費、招股說明書印刷費、申報會計師費、律師費、評估費、保薦費等與發行權益性證券直接相關的新增外部費用 25,198,459.92元后，公司本次募集資金凈額為494,496,443.86元。上述募集資金到位情況業經天健會計師事務所(特殊普通合伙)驗證，并由其出具《驗資報告》(天健驗〔2020〕3-83號)。 (二) 募集資金使用和結余情況 金額單位：人民幣萬元 項 目 序號 金 額 募集資金凈額 A 49,449.64 截至期初累計發生額 項目投入 B1 9,130.35 項 目 序號 金 額 利息收入凈額 B2 219.38 項目投入 C1 30,794.17 本期發生額 利息收入凈額 C2 565.92 項目投入 D1=B1+C1 39,924.52 截至期末累計發生額 利息收入凈額 D2=B2+C2 785.30 應結余募集資金 E=A-D1+D2 10,310.42 實際結余募集資金 F 10,449.07 差異[注] G=E-F -138.65 [注]募集資金凈額差異系公司自有資金先行支付發行費金額尚未置換

二、募集資金管理情況 (一) 募集資金管理情況 為了規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，本公司按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則(2020年12月修訂)》(上證發〔2020〕101號)及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》(上證發〔2022〕14號)等有關法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際情況，制定了《芯海科技股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。根據《管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金專戶，并連同保薦機構中信證券股份有限公司于2020年9月16日、9月17日分別與招商銀行深圳福田支行、興業銀行股份有限公司深圳南新支行、杭州銀行股份有限公司深圳分行簽訂了《募集資金三方監管協議》，2021年3月11日公司及公司全資子公司合肥市芯海電子科技有限公司與招商銀行深圳福田支行及中信證券股份有限公司簽訂《募集資金四方監管協議》。公司于2021年8月27日變更保薦機構，聘請天風證券股份有限公司持續督導工作，公司及公司全資子公司合肥市芯海電子科技有限公司與原保薦機構中信證券股份有限公司以及相關募集資金存儲銀行簽訂的《募集資金專戶儲存三方監管協議》、《募集資金專戶存儲四方監管協議》相應終止，公司及保薦機構天風證券股份有限公司與招商銀行深圳福田支行、興業銀行股份有 儲三方監管協議》，2021年10月29日公司及公司全資子公司合肥市芯海電子科技有限公司與招商銀行深圳福田支行及天風證券股份有限公司簽訂《募集資金四方監管協議》,明確了各方的權利和義務。監管協議與上海證券交易所監管協議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。 (二) 募集資金專戶存儲情況 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 4 個募集資金專戶和 1 個大額存單存款 賬戶，募集資金存放情況如下： 金額單位：人民幣 開戶銀行 銀行賬號 募集資金余額 備 注 招商銀行深圳福田支行 755919273310103 6,159,354.01 活期存款 興業銀行股份有限公司深圳337180100100323989 65,435,957.83 活期存款 南新支行 杭州銀行股份有限公司深圳4403040160000319562 1,975,723.10 活期存款 分行 4403040160000327417 30,000,000.00 大額存單 招商銀行深圳分行福田支行755952557810601 919,643.53 活期存款 合 計 104,490,678.47

三、本年度募集資金的實際使用情況 (一) 募集資金使用情況對照表 截止2021年12月31日，公司實際投入相關項目募集資金款項共計人民幣 39,924.52萬元，具體使用情況對照表詳見附表1。 (二) 募投項目先期投入及置換情況 基于業務發展需要，公司以自有資金提前進行募投項目的建設，截至2020年10月31日，公司以自籌資金預先投入募投項目實際投資額為4,312.22萬元。 2020年12月29日，公司召開第二屆董事會第二十四次會議、第二屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入的自有資金的議案》，同意公司以4,312.22萬元募集資金置換預先已投入的自有資金。公司獨立董事、監事會、保薦機構對上述事項發表了明確同意的意見。天健會計師事務所(特殊普通合伙)對公司以自有資金預先投入募集資金投資項目的情況進行了鑒證，并 出具了《關于芯海科技(深圳)股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的鑒證報告》(天健審[2020]3-579號)。報告期內，公司已完成上述資金的置換。 (三) 閑置募集資金暫時補充流動資金情況 2020年12月29日，公司召開第二屆董事會第二十四次會議、第二屆監事會第十八次會議，審議通過《關于使用部分募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意在確保募集資金投資項目建設的資金需求以及募集資金使用計劃正常進行的前提下，擬使用總額不超過人民幣1億元(含本數)的閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內。根據上述決議，公司在規定期限內實際使用8,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，并對資金進行了合理的安排與使用，沒有影響募集資金投資項目建設進度的正常進行。

截至2021年12月29日，公司已將上述暫時補充流動資金的8,000萬元閑置募集資金全部歸還至募集資金專用賬戶，并將上述募集資金的歸還情況通知了保薦機構和保薦代表人。 (四) 對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況 2021年11月19日，公司召開第二屆董事會第四十次會議、第二屆監事會第三十次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項目建設和使用、募集資金安全的情況下，擬使用最高余額不超人民幣2.0億元(含2.0億)的部分閑置募集資金以及最高余額不超過人民幣3.0億元(含3.0億)的部分閑置自有資金進行現金管理，選擇國有四大銀行、上市銀行或與公司長期合作的商業銀行投資安全性高、流動性好的投資產品(包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、通知存款、大額存單等)。在上述額度內，資金可以滾動使用，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內有效。截至2021年12月31日公司購買大額存單進行現金管理的未到期金額為3,000.00萬元。 (五)用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 公司不存在超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況。 (六)超募資金用于在建項目及新項目(包括收購資產等)的情況 公司不存在使用超募資金用于在建項目及新項目(包括收購資產等)的情況。 (七)節余募集資金使用情況 截至2021年12月31日，公司募集資金投資項目正在實施過程中。 (八)募集資金使用的其他情況 2020年12月29日，公司召開第二屆董事會第二十四次會議、第二屆監事會第十八次會議審議通過了《關于增加募投項目實施主體及募集資金專戶的議案》，同意公司增加全資子公司合肥市芯海電子科技有限公司作為“高性能32位系列MCU芯片升級及產業化項目”、“壓力觸控芯片升級及產業化項目”、“智慧健康SoC芯片升級及產業化項目”三個募投項目的實施主體、開立募集資金專戶并對應新增合肥作為募投項目實施地點。 針對上述議案，公司獨立董事發表了明確的同意意見，公司監事會發表了明確同意的意見，保薦機構中信證券股份有限公司對上述事項出具了明確的核查意見。 2021年3月11日，芯海科技(深圳)股份有限公司、合肥市芯海電子科技有限公司、招商銀行股份有限公司深圳分行與中信證券股份有限公司簽訂《募集資金四方監管協議》。上述監管協議與上海證券交易所的四方監管協議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時經嚴格遵照制度及協議的約定執行。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況 2021 年 9 月 1 日，公司召開第二屆董事會第三十三次會議、第二屆監事會 第二十四次會議，審議通過了《關于變更募投項目實施方式的議案》，同意公司在募集資金投入總額不變的前提下，擬將高性能 32 位系列 MCU 芯片升級及產業化項目、壓力觸控芯片升級及產業化項目、智慧健康 SoC 芯片升級及產業化項目，以上三個募投項目計劃用于募投項目場地投資的募集資金(共計 9,384 萬元)的實施方式由購置房產變更為購買土地并自建辦公場所。并已經公司 2021年第三次臨時股東大會審議通過。

五、募集資金使用及披露中存在的問題 公司按照相關法律、法規、規范性文件的規定和要求使用募集資

《電鰻快報》