股票代碼：688505 股票簡稱：復(fù)旦張江 編號：臨 2022-018 上海復(fù)旦張江生物醫(yī)藥股份有限公司 關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重 大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示： 限制性股票預(yù)留授予日：2022 年 5 月 26 日 限制性股票預(yù)留授予數(shù)量：523萬股，占目前公司總股本比例約為0.51%; 除有其他特別說明外，公司總股本的計算已考慮截至目前公司已合計回購1,400 萬股 H 股股份的情況(截至本公告披露日，已回購股份尚未進行注銷，全部存放于本公司回購專用證券賬戶;扣除股份回購專用證券賬戶內(nèi)股數(shù)后，公司總股本為 102,900 萬股); 股權(quán)激勵計劃標(biāo)的：第二類限制性股票 上海復(fù)旦張江生物醫(yī)藥股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)《2021年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱《激勵計劃》或“本激勵計劃”)規(guī)定的預(yù)留限制性股票授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2020年度股東周年大會、2021年第一次A股類別股東大會及2021年第一次H股類別股東大會授權(quán)，公司于2022年5月26日召開了第七屆董事會第十五次(臨時)會議、第七屆監(jiān)事會第十五次(臨時)會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，確定2022年5月26日為預(yù)留授予日，以人民幣8.90元/股的價格向125名激勵對象授予523萬股限制性股票。現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

一、限制性股票授予情況 (一)本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況 1、2021 年 4 月 6 日，公司召開第七屆董事會第七次(臨時)會議及第七屆 監(jiān)事會第七次(臨時)會議，審議通過了《關(guān)于<公司 2021 年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》等相關(guān)議案。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見。公司監(jiān)事會對公司 2021 年限制性股票激勵計劃的相關(guān)事項進行核 實并出具了相關(guān)核查意見。2021 年 4 月 7 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站 (www.sse.com.cn)披露了相關(guān)公告。 2、2021 年 4 月 17 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露 了《上海復(fù)旦張江生物醫(yī)藥股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》，根據(jù)公司其他獨立董事的委托，獨立董事許青先生作為征集人就公司 2020 年度股東周年大會、2021 年第一次 A 股類別股東大會審議的公司 2021 年限制性 股票激勵計劃相關(guān)議案向公司全體 A 股股東征集投票權(quán)。 3、2021 年 5 月 7 日至 2021 年 5 月 16 日，公司在公司內(nèi)部對本次擬激勵對 象的姓名和職務(wù)進行了公示，公示期共計 10 天，公司員工可向公司監(jiān)事會提出意見。截至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出的異議。 2021 年 5 月 19 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《上海 復(fù)旦張江生物醫(yī)藥股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

4、2021 年 5 月 27 日，公司召開 2020 年度股東周年大會、2021 年第一次 A 股類別股東大會及 2021 年第一次 H 股類別股東大會，審議通過了《關(guān)于<公司2021 年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》等相關(guān)議案。公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日，在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部 事宜。2021 年 5 月 28 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了 《上海復(fù)旦張江生物醫(yī)藥股份有限公司 2020 年度股東周年大會、2021 年第一次 A 股類別股東大會及 2021 年第一次 H 股類別股東大會決議公告》。 同時，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵對象在本次激勵計劃草案公告前 6 個月內(nèi)買賣公司股票的情況進行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進行股票交易的情形。 2021 年 5 月 28 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《上 海復(fù)旦張江生物醫(yī)藥股份有限公司關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。 5、2021 年 7 月 22 日，公司召開第七屆董事會第十次(臨時)會議及第七 屆監(jiān)事會第十次(臨時)會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單、授予數(shù)量及授予價格的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》等相關(guān)議案。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見。公司監(jiān)事會對該事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。 6、2022 年 5 月 26 日，公司召開了第七屆董事會第十五次(臨時)會議及 第七屆監(jiān)事會第十五次(臨時)會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見。 (二)本次實施的股權(quán)激勵計劃與股東大會審議通過的股權(quán)激勵計劃差異情況 鑒于 8 名激勵對象因離職失去激勵資格或因其他原因自愿放棄激勵資格，公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)，對本激勵計劃首次授予激勵對象人數(shù)及擬授予數(shù)量進行調(diào)整。本次調(diào)整后，本激勵計劃首次授予的激勵對象人數(shù)由 266 人調(diào)整為258 人，本激勵計劃授予的限制性股票總量 3,800 萬股維持不變，其中首次授予的限制性股票數(shù)量由 3,284 萬股調(diào)整為 3,277 萬股，預(yù)留部分的限制性股票數(shù)量由 516 萬股調(diào)整為 523 萬股; 鑒于公司 2020 年度利潤分配方案已實施完畢，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.05 元(含 稅)，根據(jù)公司 2020 年度股東周年大會、2021 年第一次 A 股類別股東大會及 2021 年第一次 H 股類別股東大會授權(quán)，經(jīng)公司于 2021 年 7 月 22 日召開的第七 屆董事會第十次(臨時)會議及第七屆監(jiān)事會第十次(臨時)會議審議通過，根據(jù)公司《激勵計劃》第十章第二條的相關(guān)規(guī)定，將限制性股票授予價格(含預(yù)留限制性股票授予價格)相應(yīng)調(diào)整為 8.90 元/股; 除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實施的限制性股票激勵計劃與公司 2020 年度股東 周年大會、2021 年第一次 A 股類別股東大會及 2021 年第一次 H 股類別股東大 會審議通過的公司《2021 年限制性股票激勵計劃》的內(nèi)容一致。

(三)董事會關(guān)于符合預(yù)留授予條件的說明和獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表的意見 1、董事會對本次預(yù)留授予是否滿足條件的相關(guān)說明 根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵計劃》中有關(guān)授予條件的規(guī)定，激勵對象獲授限制性股票需同時滿足如下條件： (1)公司未發(fā)生如下任一情形： ①最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告; ②最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告; ③上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章程》公開承諾進行利潤分配的情形; ④法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的; ⑤中國證監(jiān)會認定的其他情形。 (2)激勵對象未發(fā)生如下任一情形： ①最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選的; ②最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選; ③最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施; ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的; ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的; ⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。 董事會認為本激勵計劃規(guī)定的限制性股票預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，同意以 2022 年 5 月 26 日為預(yù)留授予日，向 125 名激勵對象授予 523 萬股限制性股票， 授予價格為人民幣 8.90 元/股。 2、獨立董事對本次授予是否滿足條件的說明 (1)根據(jù)公司2020年度股東周年大會、2021年第一次 A 股類別股東大會及2021年第一次 H 股類別股東大會授權(quán)，董事會確定公司本次激勵計劃預(yù)留授予日為2022年5月26日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《“ 管理辦法》”)等法律、法規(guī)以及公司《2021年限制性股票激勵計劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。 (2)未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。 (3)公司確定預(yù)留授予的限制性股票的激勵對象均符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)等相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》中有關(guān)任職資格的規(guī)定，均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2021年限制性股票激勵計劃》中規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予激勵對象的主體資格合法、有效。 (4)公司實施本次激勵計劃有利于進一步建立、健全公司激勵約束機制，增強公司員工對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。公司董事會在審議相關(guān)議案時的決策程序合法、合規(guī)。 綜上，同意公司本次激勵計劃的預(yù)留授予日為2022年5月26日，同意以人民幣8.90元/股的授予價格向符合條件的125名激勵對象授予523萬股限制性股票。

3、監(jiān)事會對本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明 根據(jù)《管理辦法》《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會對預(yù)留部分的激勵對象是否符合授予條件進行核實，對以下事項發(fā)表了核查意見： (1)公司不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。本次激勵計劃預(yù)留授予的激勵對象具備《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2021 年限制性股票激勵計劃》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司 2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予的激勵對象的主體資格合法、有效。 (2)公司確定本次激勵計劃的預(yù)留授予日符合《管理辦法》以及公司《2021年限制性股票激勵計劃》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。 因此，監(jiān)事會同意以 2022 年 5 月 26 日為預(yù)留授予日，向符合條件的 125 名激勵對象授予 523 萬股限制性股票。 (四)權(quán)益授予的具體情況 1、授 予 日：2022年5月26日 2、授予數(shù)量：523萬股，占目前公司股本總額的0.51% 3、授予人數(shù)：125人 4、授予價格：人民幣8.90元/股

5、股票來源：滿足歸屬條件后向激勵對象定向發(fā)行的本公司人民幣普通股(A股)股票 6、激勵計劃的有效期、歸屬期和歸屬安排 (1)本激勵計劃的有效期 本激勵計劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過 48 個月。 (2)本激勵計劃歸屬期 本激勵計劃授予的限制性股票自授予之日起 12 個月后，且在激勵對象滿足相應(yīng)歸屬條件后按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為本激勵計劃有效期內(nèi)的交易日，但下列期間內(nèi)不得歸屬： ①公司年度報告公告前 60 日內(nèi)(含年度報告公告當(dāng)日)，或有關(guān)財政年度結(jié)束之日起至年度報告公告之日止期間(以較短者為準(zhǔn));

《電鰻快報》