實(shí)控人剛被羈押不久，*ST澄星、控股股東、實(shí)控人及有關(guān)責(zé)任人又被予以紀(jì)律處分。屋漏偏逢連夜雨，*ST澄星控股股東和二股東持有的公司股權(quán)經(jīng)歷多輪司法拍賣、變賣流拍后，目前仍處于變賣過程中。

        5月31日晚間，*ST澄星披露多個(gè)公告顯示，因上市公司、控股股東澄星集團(tuán)、實(shí)控人李興及第二大股東漢盈投資在信息披露方面多次未按要求在規(guī)定期限內(nèi)就交易所問詢予以回復(fù)，對(duì)監(jiān)管問詢涉及的經(jīng)營、財(cái)務(wù)、控制權(quán)等重大事項(xiàng)的相關(guān)信息披露不及時(shí)，且經(jīng)多次延期及監(jiān)管督促，*ST澄星仍未回復(fù)問詢函，上交所對(duì)公司、控股股東及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。

        上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“如果交易所問詢事項(xiàng)中涉及影響股價(jià)的重大事件，上市公司拖延回復(fù)問詢函的行為則涉嫌觸及虛假陳述中的‘不正當(dāng)披露’。”

        部分問詢申請(qǐng)延期回復(fù)17次

        根據(jù)上交所紀(jì)律處分決定書，此前，*ST澄星對(duì)收到的《關(guān)于*ST澄星股東所持股份將被司法拍賣相關(guān)事項(xiàng)的問詢函》申請(qǐng)了9次延期回復(fù)后，僅回復(fù)了問詢函部分內(nèi)容。截至2022年4月28日，公司以有關(guān)問題還需進(jìn)一步核實(shí)、無法在原定時(shí)間內(nèi)完成全部回復(fù)工作為由，對(duì)尚未回復(fù)的部分內(nèi)容已申請(qǐng)延期回復(fù)17次。此外，*ST澄星還以同樣的理由，對(duì)收到的《關(guān)于*ST澄星業(yè)績(jī)預(yù)告相關(guān)事項(xiàng)的問詢函》《關(guān)于*ST澄星財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)相關(guān)事項(xiàng)的問詢函》分別申請(qǐng)延期回復(fù)11次、5次。

        王智斌告訴記者，“交易所在問詢時(shí)會(huì)綜合考慮相關(guān)事項(xiàng)的復(fù)雜程度，進(jìn)而指定回復(fù)期限，指定期限應(yīng)視為公司可以做出回復(fù)的合理期限。”但今年1月份及2月份，上交所已多次向*ST澄星發(fā)送監(jiān)管工作函，督促公司及相關(guān)主體盡快完成問詢函回復(fù)。

        截至目前，*ST澄星司法拍賣相關(guān)事項(xiàng)問詢函及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)相關(guān)事項(xiàng)問詢函已全部回復(fù)完成，而業(yè)績(jī)預(yù)告相關(guān)事項(xiàng)問詢函仍未回復(fù)。

        上交所也因此對(duì)*ST澄星及時(shí)任相關(guān)責(zé)任人做出了紀(jì)律處分決定，其中*ST澄星、董事長(zhǎng)(代行董事會(huì)秘書)江永康，董事兼總經(jīng)理王國忠，董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)花偉云被予以公開譴責(zé);控股股東澄星集團(tuán)，實(shí)際控制人李興，股東漢盈投資，董事姜義平，董事兼副總經(jīng)理蔣建紅，獨(dú)立董事劉斌、宋超、王凌被予以通報(bào)批評(píng)。時(shí)任監(jiān)事陳勁杉、顧靜娟、吳仕英被予以監(jiān)管警示。

        若*ST澄星后續(xù)仍未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)相關(guān)問詢函，對(duì)上市公司影響如何?“對(duì)于未及時(shí)回復(fù)問詢函的違規(guī)行為，交易所可采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分兩種處理方式，在交易所層面，紀(jì)律處分已經(jīng)是頂格的處理措施。”王智斌說道。

        大股東股權(quán)拍賣或蒙陰影?

        上交所認(rèn)為，公司多次延遲回復(fù)，嚴(yán)重影響投資者知情權(quán)。王智斌則表示：“因不了解實(shí)情而買入股票的投資者，其買入行為與上市公司拖延披露相關(guān)信息的行為之間存在一定的交易因果關(guān)系，如果該項(xiàng)信息最終披露后導(dǎo)致股價(jià)下跌的，該部分投資者有權(quán)向上市公司提起索賠訴訟。”

        IPG中國首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“處于正常運(yùn)作中的上市公司非因特殊原因是不會(huì)拖延回復(fù)監(jiān)管部門的問詢的，而*ST澄星因拖延回復(fù)而受到紀(jì)律處分，說明公司治理出現(xiàn)了一定的問題。”

        目前，*ST澄星控股股東澄星集團(tuán)持有的公司25.78%股權(quán)仍處于變賣過程中，二股東漢盈投資將持有的公司股權(quán)于6月10日10時(shí)起60日進(jìn)行第二輪公開變賣。截至目前，仍未有相關(guān)方報(bào)名參與拍賣、變賣。

        而5月19日的問詢函回復(fù)中透露，浙江耀寧科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“耀寧科技”)有意向獲得對(duì)上市公司的控制權(quán)。耀寧科技表示，因*ST澄星退市風(fēng)險(xiǎn)尚未解除等原因，尚未報(bào)名參與股權(quán)的司法拍賣、變賣程序。

        柏文喜告訴記者，“目前，*ST澄星控股股東及二股東的股權(quán)正在公開拍賣過程中，實(shí)控人被羈押，公司等相關(guān)責(zé)任方又受到紀(jì)律處分，上述事項(xiàng)必然會(huì)影響接盤方的判斷。”

        “對(duì)于目前的*ST澄星而言，除了正常運(yùn)營決策受到影響之外，股東變動(dòng)的穩(wěn)定性對(duì)于公司業(yè)務(wù)走向、運(yùn)營策略乃至發(fā)展戰(zhàn)略都會(huì)帶來較大的不確定性，而且在遭受監(jiān)管部門處分以后公司的市場(chǎng)形象和聲譽(yù)也會(huì)受到較大損害，也會(huì)對(duì)公司運(yùn)營與業(yè)務(wù)開展帶來較大的負(fù)面影響。”柏文喜補(bǔ)充道。

《電鰻快報(bào)》