昨日，中國證券業協會網站發布了首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2022年第5號)、首次公開發行股票配售對象黑名單公告(2022年第6號)。

        首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2022年第5號)顯示，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》的有關規定，中國證券業協會決定對在科創板“三一重能”等新股發行項目網下申購過程中，存在違反《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》第二十條規定的股票配售對象列入限制名單(詳見附件)。列入限制名單時限自本公告發布之次日(工作日)起計算。

        該名單共計14個配售對象被列入限制名單，其中13個均為上海黑翼資產管理有限公司(以下簡稱：黑翼資產)旗下私募基金，包括黑翼信淮優選多策略11號私募證券投資基金、黑翼金選多策略進取1號私募證券投資基金、黑翼金選多策略指數加1號私募證券投資基金、黑翼海銀專享優選多策略私募證券投資基金、黑翼CTA-T20私募證券投資基金、黑翼優選多策略3號私募證券投資基金、黑翼策略精選6號私募證券投資基金、黑翼策略精選5號私募證券投資基金、黑翼嘉選多策略1號私募證券投資基金、黑翼優選多策略1號私募證券投資基金、黑翼金選多策略1號私募證券投資基金、黑翼策略精選2號私募證券投資基金、黑翼中證500指數增強1號私募投資基金。

        另外一個被列入限制名單的配售對象為華西證券股份有限公司自營賬戶。

        根據中國經濟網記者查詢，黑翼資產成立于2014年5月5日，由業內資深對沖基金經理設立的量化對沖基金。黑翼資產管理規模100億元以上。

        首次公開發行股票配售對象黑名單公告(2022年第6號)顯示，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發行股票承銷業務規范》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，中國證券業協會決定對在2022年5月的3個主板IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的11個股票配售對象列入黑名單(詳見附件)。

        列入黑名單時限自黑名單公告發布之次日(工作日)起計算。因前期發生違規情形已被列入黑名單，本期再次發生違規情形應延長黑名單時長的配售對象，其時限自本公告規定的日期起計算。

        該黑名單列入的11個股票配售對象中，除北京正華寶意控股有限公司自營投資賬戶以外，其余10個均為自然人自有資金賬戶。

相關法規：

        《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》第二十條：網下投資者所管理的配售對象在科創板、創業板首發股票網下報價后，不得存在下列行為：

        (一)提供有效報價但未參與申購或未足額申購;

        (二)獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金;

        (三)網上網下同時申購;

        (四)獲配后未恪守限售期等相關承諾;

        (五)其他影響發行秩序的情形。

        《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條規定：網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告:

        (一)使用他人賬戶報價;

        (二)投資者之間協商報價;

        (三)同一投資者使用多個賬戶報價;

        (四)網上網下同時申購;

        (五)與發行人或承銷商串通報價;

        (六)委托他人報價;

        (七)無真實申購意圖進行人情報價;

        (八)故意壓低或抬高價格;

        (九)提供有效報價但未參與申購;

        (十)不具備定價能力,或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;

        (十一)機構投資者未建立估值模型;

        (十二)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

        《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十六條規定：網下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告:

        (一)不符合配售資格;

        (二)未按時足額繳付認購資金;

        (三)獲配后未恪守持有期等相關承諾的;

        (四)協會規定的其他情形。

《電鰻快報》