近日，多家券商或相關(guān)員工收監(jiān)管警示函!此外，從某地方證監(jiān)局內(nèi)部監(jiān)管案例資料可知，債券承銷監(jiān)管在日漸嚴(yán)格。

        五礦證券收警示函

        寧波證監(jiān)局3月21日消息，經(jīng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)五礦證券有限公司作為五礦-龍元建設(shè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項計劃的管理人，存在未充分履行資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)，未能有效防范基礎(chǔ)資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題。

        上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對五礦證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        同時，寧波證監(jiān)局也對龍華建設(shè)集團股份有限公司出具了警示函，因該公司作為礦-龍元建設(shè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項計劃原始權(quán)益人及資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)，未按計劃說明書的約定及時、足額歸集基礎(chǔ)資產(chǎn)資金，并將相關(guān)資金挪為他用。

        方正證券一營業(yè)部被出具警示函

        3月20日，深圳證監(jiān)局公告，方正證券深圳梅林路證券營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務(wù)時存在以下情況：為個別客戶上門辦理業(yè)務(wù)，且身份核實不到位;為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。

        上述情況反映出該營業(yè)部在內(nèi)部控制方面存在不足，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二條第一款的規(guī)定，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條規(guī)定，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        國海證券兩員工收警示函

        3月8日，廣西證監(jiān)局對國海證券兩名員工采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，國海證券作為山東勝通集團股份有限公司面向合格投資者公開發(fā)行公司債券項目“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”(以下簡稱勝通債)的受托管理人，在受托管理過程中存在未勤勉盡責(zé)、未保持職業(yè)謹慎情況。

        上述情形，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第四十九條第二款、第五十條的規(guī)定。孫某某作為國海證券時任勝通債受托管理事務(wù)專員，對上述違規(guī)行為負有直接責(zé)任;劉某某作為國海證券時任勝通債受托管理事務(wù)部門負責(zé)人，對上述違規(guī)行為負有管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對兩人采取出具警示函的監(jiān)管措施。

        券商債券承銷業(yè)務(wù)引監(jiān)管關(guān)注

        記者獲悉，在近期某地方證監(jiān)局的內(nèi)部監(jiān)管案例資料中，提及有證券公司在做債券承銷項目時違反多項規(guī)定，包括債券項目低價承銷、違規(guī)承諾利率、向發(fā)行人支付保證金等。

        在監(jiān)管部門對投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別證券公司的債券承銷項目與發(fā)行人約定票面利率最高值、取得無異議函最晚日期，同時還存在按承銷比例向發(fā)行人繳納保證金的情況，實際承銷費率也低于公司相關(guān)業(yè)務(wù)報價管理辦法中規(guī)定的內(nèi)部約束線。

        根據(jù)《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范(2022年修訂)》規(guī)定，承銷機構(gòu)不得以承諾通過內(nèi)部審批及通過內(nèi)部審批時間、獲得批文及獲得批文時間等不正當(dāng)手段招攬項目。在公司債券承銷各環(huán)節(jié)均不得承諾發(fā)行價格或利率，不得將發(fā)行價格或利率與承銷費用直接掛鉤等。

        有券商人士告訴記者，他認為未來監(jiān)管層會引導(dǎo)券商投行業(yè)務(wù)從數(shù)量競爭轉(zhuǎn)向質(zhì)量競爭，券商也會更加重視投行業(yè)務(wù)專業(yè)化水平。

《電鰻快報》