11月20日晚間，東北證券(7.580,-0.08,-1.04%)發(fā)布與吉林敦化農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“敦化農(nóng)商行”)的涉訴公告。

        東北證券稱，2023年11月17日，公司收到吉林省長(zhǎng)春市中級(jí)人民法院作出的(2021)吉01民初958號(hào)《民事判決書》，判決公司于本《民事判決書》生效之日起十日內(nèi)賠償原告敦化農(nóng)商行293，586，032.90元及利息(利息以293，586，032.90元為基數(shù)，從2019年4月30日起按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算至2019年8月19日，2019年8月20日之后按照全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率計(jì)算至實(shí)際償付之日止)。

        根據(jù)判決書，2021年5月19日，原告敦化農(nóng)商行以東北證券作為“東北證券長(zhǎng)盈4號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)盈4號(hào)”)管理人，在該產(chǎn)品設(shè)立、募集和存續(xù)過程中未履行管理人的法定義務(wù)和約定義務(wù)，導(dǎo)致敦化農(nóng)商行遭受重大損失472，149，930.82元為由，向長(zhǎng)春市中級(jí)人民法院對(duì)公司提起訴訟，要求公司予以賠償。

        東北證券公告稱，“東北證券長(zhǎng)盈4號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)盈4號(hào)”)由公司作為管理人于2013年發(fā)起設(shè)立，委托人為恒豐銀行南通分行。產(chǎn)品設(shè)立后，委托人指令公司與吉林昊融有色金屬集團(tuán)有限公司簽訂《特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)協(xié)議》，投資3億元用于受讓昊融集團(tuán)持有的8，000萬股吉恩鎳業(yè)股票收益權(quán)。后恒豐銀行南通分行將“長(zhǎng)盈4號(hào)”資產(chǎn)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓給敦化農(nóng)商行。

        2017年4月，因昊融集團(tuán)在“長(zhǎng)盈4號(hào)”到期后無法按期支付回購(gòu)本金和溢價(jià)款，敦化農(nóng)商行以昊融集團(tuán)和公司為被告提起訴訟。經(jīng)吉林省高級(jí)人民法院、最高人民法院兩級(jí)法院審理，判決公司以案800萬股吉恩鎳業(yè)股票被處置時(shí)價(jià)格為限承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，該訴訟案件終結(jié)。

        東北證券稱，本次訴訟判決為尚未生效的一審判決，暫時(shí)無法預(yù)計(jì)其對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。

        公開資料顯示，東北證券成立于2000年6月，前身為吉林省證券公司，于2007年8月在深圳證券交易所掛牌上市。

        就在一個(gè)多月前，東北證券因豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目被深交所予以處罰。9月27日，深交所公告表示，因在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中存在多方違規(guī)，東北證券被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施，5名保薦代表人被給予通報(bào)批評(píng)的處分。

        豫金剛石案是一起上市公司長(zhǎng)期系統(tǒng)性造假的典型案件，受到市場(chǎng)和監(jiān)管層高度關(guān)注。

        在收到深交所罰單之前，今年6月，東北證券及相關(guān)人員已被證監(jiān)會(huì)處罰。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司責(zé)令改正、給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬元，并處以三倍罰款，合計(jì)罰沒金額754.72萬元;5名責(zé)任人員被給予警告，處以5萬-20萬元罰款不等。

        受該處罰影響，東北證券在隨后證監(jiān)會(huì)公布的最新一期證券公司“白名單”中，成為4家被調(diào)出“白名單”的一員。

        此前披露的2023年三季報(bào)顯示，東北證券營(yíng)業(yè)總收入為48.55億元，同比增長(zhǎng)22.37%;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為5.52億元，同比增長(zhǎng)116.50%。

        值得注意的是，東北證券2022年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入50.77億元，同比下降32.10%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為2.31億元，同比下降85.78%。換言之，本次判決東北證券對(duì)敦化農(nóng)商行的賠償款將超過其去年全部?jī)衾麧?rùn)。

《電鰻快報(bào)》