老牌私募竟因拖欠稅款被點名了?

        近期，企業信用查詢平臺顯示，上海乾盛譽曦資產管理有限公司(簡稱“乾盛譽曦”)新增了經營風險信息，即該私募因拖欠稅款被稅務局公告警示。據悉，乾盛譽曦為私募證券投資基金管理人，2014年在中國證券投資基金業協會(簡稱“中基協”)完成登記，管理規模超過10億元。從公開資料可知，這家老牌私募在公司經營方面“漏洞百出”，不僅拖欠稅款被警示，還被最高人民法院列為失信公司，機構誠信信息也“劣跡斑斑”。

        在業內人士看來，私募行業優勝劣汰正在不斷加速，此前野蠻生長的老牌私募亟待完善自身的風控體系和合規建設，否則其生存空間將越來越小。

        拖欠稅款被點名

        近日，企業信用查詢平臺顯示，乾盛譽曦因為拖欠稅款被國家稅務總局上海市長寧區稅務局發出公告警示。

        1月5日，國家稅務總局上海市稅務局也發布了《欠稅公告長稅告字(2023)第4號》，披露了截至2023年12月31日未按期繳納稅款的部分納稅人及其欠繳稅款(不含罰款、滯納金)情況，其中便出現了乾盛譽曦的身影。具體來看，乾盛譽曦拖欠的稅款包括城市維護建設稅、個人所得稅和增值稅。

        公司管理“漏洞百出”

        公開資料顯示，乾盛譽曦為私募證券投資基金管理人，于2014年6月在中基協完成登記，管理規模超過10億元，但全職員工數量僅為5人。

        從公開信息來看，這家老牌私募不僅拖欠稅款，在公司治理的其他方面也漏洞頻出。

        2023年1月，乾盛譽曦接連兩次被列入失信被執行人，而且還因為有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務，被法院限制高消費。

        與此同時，在中基協披露的機構誠信信息中，乾盛譽曦出現信息報送異常，比如未按要求按時提交經審計的年度財務報告，未按要求進行產品更新或重大事項更新等。而且根據《關于加強經營異常機構自律管理相關事項的通知》，乾盛譽曦已經被列為經營異常機構，處于被要求提交專項法律意見書期間。

        私募亟待提升公司治理水平

        事實上，去年以來，不僅是乾盛譽曦，多家老牌私募因合規和治理問題而“亮紅燈”。

        比如，去年12月，中國證監會上海監管局(簡稱“上海證監局”)發布了一則行政處罰決定書，處罰決定書顯示老牌私募——上海某投資管理有限公司陳某琳利用未公開信息交易獲利，遭到上海證監局處罰。去年10月，中基協在其官網發布10條紀律處分公告，涉及5家私募基金管理人。其中，2014年3月首批登記為私募基金管理人的北京艾億新融資本管理有限公司(以下簡稱艾億新融)及其高級管理人員張某均被處分。而且天眼查信息顯示，艾億新融及其實控人張某也均已成為失信被執行人，并且被限制了高消費。

        “在私募行業發展初期，管理人野蠻生長，在合規、風控等方面處于缺位狀態，但伴隨著私募行業的快速發展，監管持續趨嚴，未能跟上行業發展節奏、缺乏合規風控意識的老牌私募便暴露出一定風險。”滬上一位私募研究員坦言，未來私募管理人需要加強自查，規范運營才能獲得長期生存空間。

        卓德投資副總經理李進也表示，私募行業已踏上高質量發展之路，應堅持“專業+服務”兩條腿走路，不僅要持續提高投研水平，還要重視經營層面的綜合能力。比如避免“一言堂”，完善公司治理結構，推動從業人員提高風險意識和合規意識等，在保護投資者合法權益的同時，夯實公司長遠發展的基礎。

《電鰻快報》