2月22日，證監(jiān)會官網(wǎng)連發(fā)6條罰單，劍指內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)等違法違規(guī)行為。

        具體而言，3起案件涉及操縱股價(jià)，6位相關(guān)涉案人員被罰。其中時(shí)任上市公司美尚生態(tài)董事長王迎燕，聯(lián)合一家私募操縱自家公司股價(jià)，虧損2.38億元，被罰500萬元。張順平操縱11只股票，違法獲利2085萬元，被罰沒8340萬元。

        另有3起內(nèi)幕交易案，均與恒逸石化有關(guān)，涉案5人中，陳建平控制使用6個(gè)股票賬戶，累計(jì)買入恒逸石化523萬股，成交金額1.28億元，最終虧損1857萬元，被證監(jiān)會處以60萬元的罰款;陸長水、張維仰二人合謀，買入恒逸石化505萬股，成交金額1.05億元，違法盈利1297萬元，被罰沒2595萬元。

董事長操縱公司股票虧2.38億元

        在多起操縱股價(jià)案中，有一則頗為引人注目。

        證監(jiān)會2024年9號行政處罰書顯示，時(shí)任上市公司美尚生態(tài)董事長王迎燕，聯(lián)合私募上海永樹資產(chǎn)法定代表人季云操縱自家公司股價(jià)，最終不賺反賠，累計(jì)虧損2.38億元。

        據(jù)公告，2018年6月12日至2020年7月3日,王迎燕、季云實(shí)際控制“吳某”等113個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,連續(xù)交易“美尚生態(tài)”，對“美尚生態(tài)”進(jìn)行操縱。

        操縱期間，上述賬戶組累計(jì)買入約31.41億股,市值399.84億元，賣出31.38億股，市值397.98億元。

        期間，賬戶組交易該股的數(shù)量占該股市場成交量的比例平均為32.18%，有169個(gè)交易日的成交量占該股市場成交量的比例超過40%，有35個(gè)交易日的成交量占比超過50%，最高達(dá)到58.66%。

        賬戶組申買數(shù)量占市場申買量比例超過30%的交易日有303個(gè),最高為55.85%。賬戶組申賣量占市場申賣量比例超30%的交易日有112個(gè),最高為43.84%。

        在此期間，“美尚生態(tài)”價(jià)格多次偏離相關(guān)指數(shù)。如2018年6月12日至2019年3月21日,“美尚生態(tài)”階段漲幅達(dá)34.60%，與同期創(chuàng)業(yè)板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。

        簡而言之，王迎燕、季云在操縱“美尚生態(tài)”過程中，累計(jì)交易接近800億元，扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，賬戶組共虧損2.38億元。

        證監(jiān)會認(rèn)為，上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場行為，決定對王迎燕處以500萬元罰款，對季云處以300萬元罰款。

        無獨(dú)有偶，證監(jiān)會2024年2號行政處罰書也披露了一則操縱股價(jià)導(dǎo)致虧損的案例。

        2017年3月7日至8月4日期間，譚存靈、陳斌、單凱控制賬戶組交易“利德曼”，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“利德曼”交易價(jià)格和交易量。期間，賬戶組交易金額21.53億元，最終虧損3822.22萬元。

        證監(jiān)會決定，對譚存靈處以120萬元罰款，對陳斌處以120萬元罰款，對單凱處以60萬元罰款。

        此外，證監(jiān)會還公布了一起單人操縱11只股票案件，所涉?zhèn)€股包括維格娜絲、康隆達(dá)、太平鳥、紅蜻蜓、恒潤股份、秦安股份、日月股份等。

        公告顯示，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用“韓某萍”財(cái)通證券賬戶等27個(gè)證券賬戶交易“維格娜絲”等7只股票;2018年3月6日至4月27日期間，使用“龐某”財(cái)達(dá)證券賬戶等39個(gè)證券賬戶，交易“秦安股份”等4只股票。

        最終，張順平合計(jì)盈利2085.01萬元，證監(jiān)會責(zé)令其依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2085.01萬元，并處以6255.02萬元罰款。

3起內(nèi)幕交易案曝光，有人被罰沒2595萬

        除了操縱股價(jià)外，本次證監(jiān)會還揭露3起內(nèi)幕交易案，且均與恒逸石化有關(guān)。

        2017年3月,浙江恒逸集團(tuán)設(shè)立并購基金，通過項(xiàng)目公司收購化纖行業(yè)破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)。恒逸石化相繼與項(xiàng)目公司簽訂了《委托管理協(xié)議》,為項(xiàng)目公司生產(chǎn)經(jīng)營活動提供管理、咨詢服務(wù),協(xié)助項(xiàng)目公司處理各項(xiàng)重大法律和財(cái)務(wù)問題及瑕疵,自協(xié)議簽訂后18個(gè)月內(nèi),若項(xiàng)目公司具備被上市公司收購條件的,恒逸石化享有優(yōu)先購買權(quán)。

        2017年11月1日開始,國信證券開始組建并購重組項(xiàng)目組陸續(xù)進(jìn)駐現(xiàn)場,開展項(xiàng)目初期盡調(diào)工作,形成并匯報(bào)可行的項(xiàng)目方案。11月中旬,國信證券孫某華到恒逸集團(tuán)與邱某林交流，提出發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套融資的方案。

        恒逸石化最終采納了國信證券的新方案，交易方案由恒逸集團(tuán)回購嘉興逸鵬、太倉逸楓100%股權(quán)并由恒逸石化向恒逸集團(tuán)發(fā)行股份購買資產(chǎn)。同時(shí),恒逸石化將雙兔新材料一并納入收購范圍。11月20日,恒逸石化與國信證券簽署《保密協(xié)議》。

        2018年1月4日,恒逸石化公告稱,公司正在籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項(xiàng),公司股票自2018年1月5日起開始停牌。2018年3月2日，恒逸石化公告稱,本次交易的標(biāo)的公司初步確定為嘉興逸鵬、太倉逸楓及雙兔新材料。2018年4月3日，恒逸石化股票自開市起復(fù)牌。

        證監(jiān)會稱，恒逸石化發(fā)行股份購買嘉興逸鵬100%股權(quán)、太倉逸楓100%股權(quán)和雙兔新材料100%股權(quán)并配套募集資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。戚某爾等知悉恒逸石化收購雙兔新材料100%股權(quán)的信息,為內(nèi)幕信息知情人,知悉時(shí)間不晚于2017年10月上旬。

        內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，邵林平與內(nèi)幕信息知情人戚某爾，于2017年12月25日有多次通話聯(lián)絡(luò)。繆玲紅控制使用“繆玲紅”“翁某娜”兩個(gè)證券賬戶于2017年12月29日、2018年1月2日、3日集中、大量買入“恒逸石化”,交易數(shù)量、金額均放大數(shù)倍，買入態(tài)度堅(jiān)決，買入意愿強(qiáng)烈。

        繆玲紅、邵林平內(nèi)幕交易“恒逸石化”期間，交易金額約1010萬元，違法所得金額為27.95萬元。證監(jiān)會對其沒收全部違法所得，并處以27.95萬罰款。

        同時(shí)，陳建平與內(nèi)幕信息知情人黃某辰有通話聯(lián)系，隨后控制使用6個(gè)股票賬戶，累計(jì)買入“恒逸石化”522.74萬股,成交金額1.28億元,并于2018年1月、4月內(nèi)全部賣出，賬戶組虧損1857.17萬元，被證監(jiān)會處以60萬元的罰款。

        此外，另有兩人內(nèi)幕交易“恒逸石化”違法盈利1297余萬元，被證監(jiān)會處罰。

        陸長水與內(nèi)幕信息知情人邱某林、倪某鋒、沈某強(qiáng)均有通話聯(lián)系。張維仰與陸長水系長江商學(xué)院CEO班同班同學(xué),交往比較多。2017年底,陸長水、張維仰等人在同學(xué)聚會上見面接觸,討論過“恒逸石化”。

        調(diào)查顯示，陸長水與張維仰達(dá)成一致,“張維仰”證券賬戶由陸長水幫張維仰操作,雙方?jīng)]有簽訂書面協(xié)議,只是口頭約定如果賺錢了分一些給陸長水,二人的經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)聯(lián)。張維仰有時(shí)候會通過網(wǎng)站登錄進(jìn)自己的賬戶去看一下。

        2017年12月19日-29日期間，“張維仰”證券賬戶于合計(jì)買入“恒逸石化”505萬股,成交金額1.05億元，2018年5月23日紅股入賬202萬股，股息入賬313萬元，合計(jì)違法所得金額為1297.5萬元。

        證監(jiān)會決定，沒收陸長水、張維仰違法所得1297.5萬元,并處以相同金額罰款，合計(jì)罰沒約2595萬元。

《電鰻快報(bào)》