近期，北交所自律監(jiān)管措施公示顯示，錦好醫(yī)療(872925.BJ)、保麗潔(832802.BJ)因“短線交易違規(guī)”被北交所口頭警示，涉及對(duì)象分別為股東、董事。值得關(guān)注的是，自“深改19條”發(fā)布后已有4家公司因“短信交易違規(guī)”被北交所公示。

        據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，自北交所2021年11月15日開市以來(lái)，包括錦好醫(yī)療、保麗潔等，已有7家公司因存在短線交易違規(guī)的現(xiàn)象被北交所公示并采取監(jiān)管措施，其中新芝生物(430685.BJ)分別于2024年1月4日(公示日期，下同)、2022年12月6日，兩次出現(xiàn)“短線交易違規(guī)”，被北交所要求提交書面承諾。

        圖/開市以來(lái)(截至2024年3月2日)，因存在“短線交易違規(guī)”而被北交所采取相應(yīng)監(jiān)管措施的上市公司(資料來(lái)源：北交所，記者制圖)

        據(jù)悉，北交所關(guān)于對(duì)各項(xiàng)違規(guī)上市公司及相關(guān)責(zé)任主體，主要采取“口頭警示”“監(jiān)管關(guān)注”“約見談話”及“要求提交書面承諾”等監(jiān)管措施。值得關(guān)注的是，7家短線交易違規(guī)的北交所上市公司中，有4家是2023年9月1日“深改19條”發(fā)布以后，被公示并采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施;其中，一次涉及實(shí)際控制人、一次涉及股東、兩次涉及董事。

        在2月6日距今最近的公示表中，北交所一共對(duì)6家存在違規(guī)情況的上市公司股東或董監(jiān)高等成員，做出“口頭警示”或“要求提交書面承諾”等監(jiān)管措施，其中錦好醫(yī)療、保麗潔兩家公司存在著“短線交易違規(guī)”情況。

        對(duì)于本次涉事的錦好醫(yī)療，事實(shí)上已經(jīng)不是首次出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。

        除了本次“短線交易違規(guī)”外，錦好醫(yī)療還曾于2023年12月6日、2022年7月6日，分別因“權(quán)益變動(dòng)違規(guī)”與“違規(guī)使用募集資金”而接受北交所監(jiān)管措施，其出現(xiàn)“權(quán)益變動(dòng)違規(guī)”與本次“短線交易違規(guī)”涉及的對(duì)象一樣，均為其股東。

        錦好醫(yī)療全稱為惠州市錦好醫(yī)療科技股份有限公司，企查查顯示，成立于2011年，注冊(cè)資本為9807萬(wàn)元，法定代表人王敏。該公司專注于助聽器研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。官網(wǎng)顯示，2021年，錦好醫(yī)療登陸北交所，成為中國(guó)助聽器行業(yè)首家上市企業(yè)。

        同樣來(lái)自企查查，截至目前，錦好醫(yī)療由王敏持股25.91%、王芳19.43%，兩人均為錦好醫(yī)療的實(shí)際控制人;此外，股權(quán)結(jié)構(gòu)還顯示，由王敏實(shí)際控制的惠州市錦同創(chuàng)投資有限責(zé)任公司，持有錦好醫(yī)療股份為9.66%、私募基金管理人華睿千和持有錦好醫(yī)療股份則為5.7%。

        2021年9月10日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即“新三板”)掛牌委員會(huì)發(fā)布審議會(huì)議結(jié)果公告，錦好醫(yī)療成為北交所成立后第一家精選層過會(huì)的企業(yè)。

        實(shí)際上，多次出現(xiàn)在北交所監(jiān)管措施公示名單上的并不止錦好醫(yī)療。

        生物谷(833266.BJ)在2023年10月13日、2022年1月7日，分別因存在“短線交易違規(guī)”與“減持違規(guī)”接受北交所監(jiān)管措施。2022年5月25日，生物谷實(shí)控人亦因違規(guī)占用逾2億元資金，成為首家被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的北交所上市公司。

        兩次存在“短線交易違規(guī)”的新芝生物，在北交所2022年12月6日監(jiān)管措施公示中，還曾存在“違反限售規(guī)定”“減持預(yù)披露違規(guī)”“敏感期交易”等情況，因此被北交所要求提交書面承諾。

《電鰻快報(bào)》