今年以來，資本市場依法從嚴(yán)打擊證券違法高壓態(tài)勢不減。數(shù)據(jù)顯示，以處罰日期為準(zhǔn)，截至記者發(fā)稿時(shí)，年內(nèi)已有近60家A股上市公司受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰，同比增幅超60%，且千萬元級別的罰單頻現(xiàn)，違法違規(guī)成本大幅提高，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管信號(hào)持續(xù)釋放。

        年內(nèi)受行政處罰公司數(shù)量同比大增

        上實(shí)發(fā)展近日披露稱，公司已收到上海證監(jiān)局出具的《行政處罰和市場禁入事先告知書》。上實(shí)發(fā)展涉嫌違法的事實(shí)有三方面，即涉嫌未及時(shí)披露預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損、涉嫌未及時(shí)披露訂立重要合同、年度報(bào)告涉嫌存在虛假記載，其中2016年至2021年度合計(jì)虛增收入達(dá)47.22億元、虛增利潤總額6.14億元。上海證監(jiān)局?jǐn)M決定對上實(shí)發(fā)展及相關(guān)責(zé)任人給予警告，并處罰款，罰款金額合計(jì)達(dá)2545萬元，同時(shí)擬決定對相關(guān)責(zé)任人曹某采取10年證券市場禁入措施。

        不久前，匯金股份收到河北證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》，因公司2021年年度報(bào)告存在虛假記載、未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)等違法事實(shí)，河北證監(jiān)局?jǐn)M決定對匯金股份責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款，對多名相關(guān)責(zé)任人予以警告并處罰款。同日，ST實(shí)達(dá)收到中國證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》，因公司未按規(guī)定披露重要合同訂立事項(xiàng)、年度審計(jì)報(bào)告保留意見所涉及事項(xiàng)影響已消除的臨時(shí)報(bào)告存在虛假記載，ST實(shí)達(dá)及相關(guān)責(zé)任人被予以責(zé)令改正、警告等處分，并處罰款。此前2月22日，證監(jiān)會(huì)更是在官網(wǎng)一次性披露6份行政處罰書，涉及內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，共有11人被罰，合計(jì)罰沒金額超過1.2億元。

        今年以來，資本市場依法從嚴(yán)打擊證券違法高壓態(tài)勢持續(xù)，接連有上市公司受到證監(jiān)會(huì)行政處罰。數(shù)據(jù)顯示，截至發(fā)稿，年內(nèi)A股市場已有近60家上市公司受到證監(jiān)會(huì)行政處罰。值得注意的是，這一數(shù)據(jù)大幅超過去年同期的34家，同比增幅超60%。具體來看，財(cái)務(wù)信息造假、未履行信披義務(wù)、定期報(bào)告披露超期限、內(nèi)部制度不完善、內(nèi)幕交易等成為今年上市公司受到行政處罰的主要原因。

        記者注意到，與往年相比，今年千萬元乃至上億元的罰單頻現(xiàn)，證券違法違規(guī)成本大幅提高。

        因存在公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容、年度報(bào)告存在虛假記載等多項(xiàng)違法事實(shí)，1月8日，思創(chuàng)醫(yī)惠收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，決定對思創(chuàng)醫(yī)惠責(zé)令改正，給予警告，并處以8570萬元罰款;對時(shí)任公司董事長、總經(jīng)理章笠中給予警告，并處以750萬元罰款，采取10年市場禁入措施。

        2月上旬，ST華鐵收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，經(jīng)查，該公司存在開展虛假貿(mào)易虛增業(yè)績、連續(xù)四年隱瞞關(guān)聯(lián)交易、控股股東違規(guī)占用巨額資金等多重違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)擬決定對ST華鐵及多名相關(guān)責(zé)任人予以警告，并處罰款金額合計(jì)達(dá)2630萬元，并對公司實(shí)控人、時(shí)任董事長宣某采取終身市場禁入措施。

        發(fā)行人“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，監(jiān)管層對于欺詐發(fā)行等行為更是以“零容忍”的態(tài)度堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊。近日，證監(jiān)會(huì)對上海思爾芯技術(shù)股份有限公司申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰，依法決定對公司及負(fù)責(zé)人處以罰款，罰款總額合計(jì)達(dá)1650萬元。該案系新《證券法》實(shí)施以來，發(fā)行人在提交申報(bào)材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會(huì)查辦的首例欺詐發(fā)行案件。

        從嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)持續(xù)釋放

        今年以來，證監(jiān)會(huì)密集發(fā)聲，資本市場從嚴(yán)監(jiān)管的信號(hào)持續(xù)釋放。

        1月29日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)*ST左江財(cái)務(wù)造假案階段性調(diào)查進(jìn)展情況。證監(jiān)會(huì)表示，將繼續(xù)保持“零容忍”執(zhí)法高壓態(tài)勢，從嚴(yán)從快查處各類造假行為，強(qiáng)化行政民事刑事立體追責(zé)。嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，使造假“保殼”者“應(yīng)退盡退”，讓造假亂市者付出慘痛代價(jià)。

        1月25日至26日，中國證監(jiān)會(huì)召開2024年系統(tǒng)工作會(huì)議，會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要突出強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)與促發(fā)展一體推進(jìn)。堅(jiān)持把加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，全面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，把監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角落實(shí)到位。依法將所有證券期貨活動(dòng)全部納入監(jiān)管，消除監(jiān)管空白。

        3月6日，證監(jiān)會(huì)主席吳清在經(jīng)濟(jì)主題記者會(huì)上答記者問時(shí)表示，監(jiān)管方面重點(diǎn)突出強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管。將瞪大眼睛，對問題機(jī)構(gòu)、問題企業(yè)強(qiáng)化早期糾正，對各類風(fēng)險(xiǎn)及早處置，對各種違法違規(guī)行為露頭就打，對重點(diǎn)領(lǐng)域的重大違法行為重點(diǎn)嚴(yán)打。特別是一些觸碰底線的，比如造假欺詐、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為，都要嚴(yán)厲打擊。

        3月15日，證監(jiān)會(huì)集中發(fā)布了《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)》等四項(xiàng)政策文件，從發(fā)行準(zhǔn)入、上市公司持續(xù)監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等各方面系統(tǒng)性提出政策措施，突出“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”(強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管)。在日前舉行的國新辦發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)副主席李超宣布，上述四個(gè)文件發(fā)布后，還有相應(yīng)的配套規(guī)則、相關(guān)的制度舉措將抓緊出臺(tái)，通過這些政策和舉措，促進(jìn)有利于完善資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展的體制機(jī)制，走好中國特色資本市場發(fā)展之路。

        “今年以來的資本市場監(jiān)管在嚴(yán)格性、覆蓋面、科技含量、事前預(yù)防和事中控制展現(xiàn)新特點(diǎn)，開啟了資本市場監(jiān)管的新格局。”南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝對《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，我國證券監(jiān)管正在“長牙帶刺”，監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，對于違規(guī)行為嚴(yán)懲不貸。嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)非常明確，任何違規(guī)行為都將受到嚴(yán)厲懲處，不容姑息。

        “以投資者為本”夯實(shí)資本市場基石

        業(yè)內(nèi)專家分析，一系列監(jiān)管政策的穩(wěn)健發(fā)布以及嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)的持續(xù)釋放，展示出我國建設(shè)以投資者為本的資本市場、彰顯促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展的決心，有助于進(jìn)一步完善我國資本市場基礎(chǔ)制度，增強(qiáng)資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性，助力投資者信心提振，對于市場的健康發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展意義深遠(yuǎn)，影響重大。

        “政策密集部署彰顯維護(hù)資本市場決心。”國泰君安策略首席分析師方奕認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)發(fā)布“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”四項(xiàng)政策文件，突出“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。政策一方面聚焦提高上市公司質(zhì)量和保護(hù)投資者合法權(quán)益，另一方面從嚴(yán)加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)隊(duì)伍管理。將投資者利益放在更加突出位置，增強(qiáng)投資者獲得感。

        中金公司認(rèn)為，監(jiān)管政策文件的密集發(fā)布有助于進(jìn)一步完善我國資本市場基礎(chǔ)制度，增強(qiáng)資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性，助力投資者信心提振。結(jié)合去年10月底中央金融工作會(huì)議、去年年底中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、今年3月兩會(huì)相關(guān)精神，資本市場改革發(fā)力有助于進(jìn)一步增強(qiáng)我國資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，更好實(shí)現(xiàn)金融強(qiáng)國。

        “法治化是市場化的基礎(chǔ)。只有嚴(yán)監(jiān)管、零容忍，才能實(shí)現(xiàn)市場的風(fēng)清氣正，才能推動(dòng)競爭的公平公正，才能保護(hù)中小投資者的利益，才能實(shí)現(xiàn)資本市場的長足健康發(fā)展。”田利輝認(rèn)為，近期的一系列監(jiān)管政策的部署以及對于證券違法行為的嚴(yán)厲打擊，能夠維護(hù)市場秩序和穩(wěn)定，保護(hù)投資者權(quán)益，推動(dòng)市場形成更加健康、公平和高效的運(yùn)行環(huán)境，對于市場的健康發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展意義深遠(yuǎn)，影響重大。這有助于推動(dòng)市場的高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)市場的優(yōu)勝劣汰，推動(dòng)上市公司提高治理水平和經(jīng)營質(zhì)量，及時(shí)化解市場風(fēng)險(xiǎn)，也可引導(dǎo)市場資金流向更具創(chuàng)新性和成長性的領(lǐng)域，推動(dòng)市場形成更加合理和健康的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

《電鰻快報(bào)》