一次普通的高中同學(xué)聚餐，意外地成了上市公司內(nèi)幕信息泄露渠道并招致監(jiān)管罰單，這究竟是怎么回事?

        近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局開(kāi)出了5張罰單，當(dāng)事人包括盛洋科技董事長(zhǎng)葉某明之子葉盛洋及其同學(xué)、葉某明司機(jī)在內(nèi)的5人。最終，相關(guān)人等因內(nèi)幕交易盛洋科技股票一起被罰，5人共被罰沒(méi)2300多萬(wàn)元。

        事實(shí)上，近期還有多起罰單涉及內(nèi)幕交易。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)始終對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為嚴(yán)厲打擊，形成有力震懾，營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。

        聚餐泄密 多人被罰

        監(jiān)管部門披露的細(xì)節(jié)顯示，盛洋科技董事長(zhǎng)之子葉盛洋作為內(nèi)幕信息的知情人，在一次聚餐中建議3名高中同學(xué)買賣盛洋科技股票，最終上述4人以及董事長(zhǎng)司機(jī)均被罰，罰沒(méi)金額合計(jì)超2300萬(wàn)元。

        根據(jù)行政處罰決定書(shū)，內(nèi)幕信息形成始于2020年9月25日，時(shí)任紹興市越城區(qū)招商局領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)微信向盛洋科技董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人葉某明發(fā)送交通運(yùn)輸通信信息集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“交信集團(tuán)”)介紹資料，表示有合作項(xiàng)目，并推送中間介紹人聯(lián)系方式。

        隨后，雙方展開(kāi)多次溝通。2020年10月25日，葉某明與盛洋科技時(shí)任董秘吳某婷、中天國(guó)富證券有限公司趙某前往交信基金上海辦公地點(diǎn)，與交通運(yùn)輸通信信息集團(tuán)上海股權(quán)投資基金管理有限公司(由交信集團(tuán)實(shí)際控制)總經(jīng)理?xiàng)钅车热司褪⒀罂萍伎刂茩?quán)變更、資產(chǎn)整合等展開(kāi)討論，其后雙方保持溝通交流。

        2020年11月19日，吳某婷通過(guò)微信向葉某明之子、時(shí)任盛洋科技總經(jīng)理兼董事葉盛洋發(fā)送《交易架構(gòu)說(shuō)明》，在與葉某明、葉盛洋3人的微信群中發(fā)送《收購(gòu)人方案涉及資料清單溝通情況1119》，其中，涉及股東股權(quán)變動(dòng)及后續(xù)可展開(kāi)業(yè)務(wù)合作，并進(jìn)行語(yǔ)音通話。

        直到2021年10月29日，盛洋科技與交信集團(tuán)簽訂《合作意向協(xié)議》，擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買北京中交100%股權(quán)。

        2021年10月30日，盛洋科技就前述事項(xiàng)發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的停牌公告》，披露正在籌劃以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買交信集團(tuán)持有的北京中交100%股權(quán)。公司于2021年11月1日起停牌，后于11月15日復(fù)牌。

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局表示，盛洋科技以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買北京中交100%股權(quán)，在公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2020年10月25日，于2021年10月30日公開(kāi)。葉某明、吳某婷、葉盛洋等人為內(nèi)幕信息知情人，葉某明、吳某婷知悉時(shí)間不晚于2020年10月25日，葉盛洋知悉時(shí)間不晚于2020年11月19日。

        那么，“聚餐泄密”又是如何發(fā)生的?葉盛洋與3名同學(xué)的聚餐，成了內(nèi)幕信息泄露的關(guān)鍵途徑。

        處罰決定書(shū)顯示，葉盛洋為內(nèi)幕信息知情人。葉盛洋與單某、曹某和袁某杰為高中同學(xué)，相識(shí)多年，4人建有微信群，并經(jīng)常一起打籃球。2021年5月4日晚至5日凌晨，葉盛洋、單某、曹某、袁某杰一起聚餐，葉盛洋吃飯時(shí)分析過(guò)盛洋科技，和他們說(shuō)現(xiàn)在可以買入，買不買由他們自己決定。

        其后，單某、曹某、袁某杰均買入盛洋科技股票。葉盛洋知悉單某、袁某杰買入盛洋科技股票，曾與單某微信討論賬戶開(kāi)立、交易及收益情況等。

        最終，上述3人均被沒(méi)收違法所得并處以罰款。其中，單某被沒(méi)收違法所得79.37萬(wàn)元，并被處以158.73萬(wàn)元罰款;曹某被沒(méi)收違法所得44.62萬(wàn)元，并被處以80萬(wàn)元罰款;袁某杰被沒(méi)收違法所得479.38萬(wàn)元，并被處以958.77萬(wàn)元罰款。

        而葉盛洋作為內(nèi)幕信息知情人，因在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)建議單某、曹某、袁某杰買入盛洋科技股票，違反相關(guān)規(guī)定，最終被處以250萬(wàn)元罰款。

        除了上述4人，董事長(zhǎng)的司機(jī)徐某也涉案其中。葉某明2020年10月25日前往上海與交信基金人員會(huì)商、2021年9月21日前往上海溝通等，均由徐某開(kāi)車。

        徐某賬戶組長(zhǎng)期未交易盛洋科技股票，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，賬戶組于2020年11月開(kāi)始通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)持續(xù)買入且僅買入盛洋科技單只股票，均為臨時(shí)轉(zhuǎn)入資金后基本全部用于買入盛洋科技股票，買入意愿強(qiáng)烈。

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局稱，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐某與內(nèi)幕信息知情人葉某明存在聯(lián)絡(luò)接觸，控制徐某賬戶組交易盛洋科技股票，交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，交易行為明顯異常，且其未能對(duì)異常交易行為作出合理解釋。決定對(duì)徐某沒(méi)收違法所得113.83萬(wàn)元，并處以227.65萬(wàn)元罰款。

        多起內(nèi)幕交易罰單公布

        事實(shí)上，近一段時(shí)間，還有多起內(nèi)幕交易罰單被地方證監(jiān)局公布。

        8月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局公布了一則行政處罰決定書(shū)，揭示了一起上市公司高管配偶內(nèi)幕交易事件。當(dāng)事人方某因內(nèi)幕交易“紫光股份”，被天津監(jiān)管局沒(méi)收違法所得97.33萬(wàn)元，并被處以291.99萬(wàn)元的罰款。

        2023年1月4日，紫光股份發(fā)布《重大事項(xiàng)進(jìn)展公告》，稱HPE實(shí)體將向紫光國(guó)際出售其持有的新華三集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新華三”)49%股權(quán)，交易完成后紫光國(guó)際將持有新華三100%股權(quán)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局認(rèn)為，購(gòu)買新華三49%股權(quán)事項(xiàng)屬于證券法第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在未公開(kāi)前屬于證券法第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2022年12月21日至2023年1月4日。公司高管葛某是內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2022年12月21日。而案件當(dāng)事人方某與葛某為夫妻關(guān)系，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)二人共同生活。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，方某控制并使用“李某陽(yáng)”國(guó)新證券賬戶，通過(guò)本人手機(jī)操作下單交易“紫光股份”。最終，方某被“沒(méi)一罰三”。

        8月22日晚間，酷特智能公告稱，公司實(shí)控人的一致行動(dòng)人張某因?yàn)閮?nèi)幕交易“ST實(shí)達(dá)”，被福建監(jiān)管局沒(méi)收違法所得95.12萬(wàn)元，并處罰款285.37萬(wàn)元。

        8月20日，新萊應(yīng)材披露，收到證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》，認(rèn)定李某波構(gòu)成建議他人內(nèi)幕交易違法情形;時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)郭某飛，公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)朱某勇，新萊應(yīng)材財(cái)務(wù)部門工作人員賈某玲、方某，構(gòu)成內(nèi)幕交易違法情形。證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局決定，對(duì)涉及內(nèi)幕交易的人員實(shí)施“沒(méi)一罰三”的嚴(yán)厲懲罰。

        監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易

        內(nèi)幕交易中少數(shù)人掌握內(nèi)幕信息，搶先交易，占有更多獲利機(jī)會(huì)，企圖在“無(wú)人察覺(jué)”中謀取暴利，其實(shí)質(zhì)就是“偷”。內(nèi)幕交易歷來(lái)是證券監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)打擊的證券違法行為之一。證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法情況綜述顯示，2024年上半年，證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長(zhǎng)約10%;處罰責(zé)任主體85人(家)次、同比增長(zhǎng)約37%;罰沒(méi)金額約23億余元、同比增長(zhǎng)約9%。

        今年上半年，一些內(nèi)幕交易案件呈現(xiàn)出“窩案”特征，即在內(nèi)幕信息形成和傳遞過(guò)程中被上市公司內(nèi)部職工和周邊關(guān)系人等多個(gè)主體非法獲取并開(kāi)展內(nèi)幕交易。例如，在冰山冷熱籌劃重大資產(chǎn)重組過(guò)程中，集團(tuán)下屬單位職工張某東、劉某環(huán)、孫某、燕某生等人獲悉相關(guān)內(nèi)幕信息，并借此進(jìn)行內(nèi)幕交易，相關(guān)人員均被依法查處。

        證監(jiān)會(huì)表示，下一步，始終堅(jiān)持“長(zhǎng)牙帶刺”、一以貫之嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，更加突出從嚴(yán)導(dǎo)向、更加突出規(guī)范公正、更加突出合力共治、更加突出懲防并舉，以強(qiáng)有力的行政執(zhí)法工作護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，不斷增強(qiáng)投資者的獲得感和投資安全感。

《電鰻快報(bào)》