2024-09-19 14:13 | 來源:上海證券報 | 作者:俠名 | [基金] 字號變大| 字號變小
?數據顯示,今年以來上百家私募因違規行為被處罰。多位業內人士稱,伴隨著私募“劣幣”及違規行為加速出清,行業生態將逐步改善。...
創投圈知名人物、昔日百億私募大佬再次因受處罰被拉回到公眾視野。
近日,惠程科技發布公告稱,公司由于少記2019年、2020年銷售費用和營業成本、虛增利潤和資產事項受到監管處罰,公司多位高管也被監管警告,其中就包括時任惠程科技董事長和總裁的汪超涌。
公開資料顯示,汪超涌在私募股權投資領域頗具知名度,1999年成立了信中利,信中利管理規模一度超過300億元。不過,近年來信中利的合規風險持續暴露,今年7月北京證監局還對信中利及時任董事長的汪超涌采取了出具警示函的行政監管措施。
數據顯示,今年以來上百家私募因違規行為被處罰。多位業內人士稱,伴隨著私募“劣幣”及違規行為加速出清,行業生態將逐步改善。
汪超涌被處罰
近日,惠程科技發布公告稱,子公司哆可夢未及時結轉成本費用導致惠程科技利潤披露不實,少記2019年、2020年銷售費用和營業成本、虛增利潤和資產事項違反了證券法第七十八條第二款的有關規定,因此被處罰。
與此同時,證監會調查認為,汪超涌作為公司董事長、實際控制人,是上市公司信息披露第一責任人,未采取有效措施加強上市公司對哆可夢在財務核算等方面的管控,未勤勉盡責,應對上市公司上述信息披露違法行為承擔責任。決定對汪超涌給予警告,并處以100萬元罰款。
信中利頻頻“亮紅燈”
值得一提的是,此次被處罰的汪超涌在私募股權投資領域頗具知名度。
公開資料顯示,汪超涌15歲便入讀華中科技大學,然后赴美留學,22歲開始闖蕩華爾街。1999年,汪超涌成立信中利,信中利是國內最早的一批私募股權風險投資(PE/VC)機構之一,先后投資了搜狐、百度、華誼兄弟(2.000,0.06,3.09%)等知名公司,基金管理規模一度超過300億元,累計投資近200家企業。但去年以來,信中利多次觸犯監管紅線而被處罰。
今年7月,北京證監局發布信息顯示,因截至4月30日仍未及時披露2023年年報,信中利及時任董事長汪超涌均被該局采取出具警示函的行政監管措施。據信中利公告,2023年年報原定于4月18日披露,由于尚未聘請審計機構,申請延期至4月30日。因仍無意向審計機構入場審計,該年報預計于6月28日披露。而據全國股轉系統披露,信中利至今仍未發布2023年年報,也不曾與審計機構達成合作意向。
今年以來,信中利發布了10份《可能被終止股票掛牌的風險提示公告》,原因均與財報披露有關。
另外,去年6月,信中利還被北京證監局采取責令改正行政監管措施。北京證監局表示,信中利作為私募基金管理人,管理、運用私募基金財產未能恪盡職守,未能履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。同時,信中利將固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動,挪用基金財產,未按照基金合同約定如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息。
行業“劣幣”加速出清
除了信中利,今年以來私募行業諸多違規私募被處罰,甚至直接“出局”。
9月13日,中國證券投資基金業協會(簡稱“中基協”)網站發布了多則紀律處分決定書,披露了多家私募管理人的違規行為,比如上海三商資產管理有限公司曾兼營金交所相關業務等;廣東蓋亞投資管理有限公司相關高管被判處刑罰,但公司沒有向投資者披露;廣東百氏福股權投資基金管理有限公司部分產品資產證明不符合要求、誘導投資者達到預期風險測評結果。
據記者不完全統計,截至9月18日,證監會和各地證監局已對私募開出罰單逾200張,而中基協給私募開出的紀律處分書也已超過150張。
與此同時,私募注銷節奏也有所加快。
中基協數據顯示,截至9月12日,今年以來已有1243家私募基金管理人備案狀態變為已注銷。其中398家為主動注銷,10家為依公告注銷,703家為協會注銷,132家為12個月無在管注銷。
排排網財富理財師負責人孫恩祥表示,私募行業正在逐步邁入高質量發展的新階段,在此過程中,行業會面臨一場深刻的洗牌,“劣幣”生存空間將越來越少,而行業質量和合規性會隨之顯著提升。
《電鰻快報》
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