金力泰(16.070, 0.00, 0.00%)實(shí)控人吳國政累計(jì)減持套現(xiàn)18億元離場，1月24日，跨年停牌了近一個月的金力泰發(fā)布公告稱，公司第一大股東和實(shí)控人發(fā)生變更，第一大股東由吳國政變?yōu)閷幭娜A錦資產(chǎn)管理有限公司，實(shí)控人變更為中國國防金融研究會；復(fù)牌當(dāng)日即遭到砸盤導(dǎo)致跌停。此前，金力泰曾試圖收購新三板掛牌企業(yè)銀橙傳媒，但最后以失敗告終。然而，這宗失敗的并購卻滋生了一個內(nèi)幕交易案件。
今日上午，上海證監(jiān)局公布對金力泰內(nèi)幕交易當(dāng)事人樊菁的行政處罰決定書，樊菁通過其丈夫廣州證券員工寧某，提前獲知“金力泰收購銀橙傳媒”消息，并在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)非法交易獲利17.42萬元。對此，上海證監(jiān)局決定沒收其違法所得，并處以3倍罰款，合計(jì)罰沒69.69萬元。經(jīng)披露，樊菁生于1990年7月。
內(nèi)幕信息形成與公開過程
金力泰自2011年上市以來，一直在尋找同行業(yè)公司做并購，上海銀橙文化傳媒股份有限公司（以下簡稱銀橙傳媒）作為新三板掛牌公司也有融資需要，雙方均在尋找合作對象。2016年2月春節(jié)后，廣州證券股份有限公司（以下簡稱廣州證券）上海分公司總經(jīng)理潘某向金力泰推薦了銀橙傳媒。
2016年2月23日，金力泰董事長吳國政、董事會秘書杜某華與董事李某喆在廣州證券潘某、寧某、任某熙的陪同下，前往銀橙傳媒考察，銀橙傳媒董事長隋某舉、股東李某龍、董事會秘書孫某峰、總經(jīng)理王某接待。此次考察，吳國政比較滿意，決定繼續(xù)接觸下去。
此后，在廣州證券的撮合下，金力泰與銀橙傳媒的相關(guān)人員接洽兩次后，于2016年3月上旬達(dá)成收購合作意向。雙方在達(dá)成合作意向后又接洽了四次，金力泰于2016年3月22日發(fā)布《上海金力泰化工股份有限公司關(guān)于重大事項(xiàng)停牌的公告》，宣布公司正在籌劃重大事項(xiàng)，自2016年3月22日開市起停牌。
2016年6月3日，金力泰公告了《上海金力泰化工股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨重大資產(chǎn)重組報告書（草案）》，披露金力泰擬以發(fā)行股份方式購買上海哈本信息技術(shù)有限公司等銀橙傳媒股東方的100%股權(quán)，本次交易完成后，金力泰將間接持有銀橙傳媒63.57%股權(quán)，成為銀橙傳媒的間接控股股東。
自此，內(nèi)幕信息形成時間不晚于2016年3月10日，2016年6月3日公開。寧某作為廣州證券上海分公司員工參與了收購事項(xiàng)，為內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2016年3月10日。
知情人90后妻子內(nèi)幕交易情況
然而，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，內(nèi)幕信息知情人廣州證券寧某的妻子樊菁利用“徐某新”中山證券賬戶買入“金力泰”19.7萬股，成交金額137.98萬元，并于股票復(fù)牌后全部賣出，成交金額154.25萬元，盈利17.42萬元。
“徐某新”中山證券賬戶于2015年6月1日開立于中山證券上海東園路營業(yè)部。該賬戶于2016年3月18日買入“金力泰”股票19.7萬股，成交金額137.98萬元。內(nèi)幕信息公開后，“徐某新”中山證券賬戶于復(fù)牌當(dāng)日2016年7月8日將所持“金力泰”股票全部賣出，盈利總計(jì)17.42萬元。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“徐某新”中山證券賬戶交易“金力泰”股票的資金來自于樊菁銀行賬戶，并通過樊菁的手機(jī)下單操作。
經(jīng)上海證監(jiān)局調(diào)查，樊菁的行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為；有相關(guān)人員的詢問筆錄、相關(guān)公告、相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、IP地址等證據(jù)加以佐證。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定沒收樊菁違法所得17.42萬元，并處以52.27萬元罰款。
樊菁收到處罰決定書之日起15日內(nèi)，應(yīng)將罰款匯交給證監(jiān)會。到期不繳納罰款，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。
《電鰻快報》
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