因未能按時披露2017年年度報(bào)告以及2018年一季度報(bào)告，*ST撫鋼繼收到上海證券交易所的紀(jì)律處分后，再收證監(jiān)會擬處罰決定。
1月18日，*ST撫鋼及24名相關(guān)責(zé)任人收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，中國證監(jiān)會擬決定對*ST撫鋼及24名相關(guān)責(zé)任人給予警告處分，并處以相應(yīng)的罰款。
證監(jiān)會擬罰123萬元
據(jù)*ST撫鋼披露的相關(guān)公告，證監(jiān)會認(rèn)定公司未按規(guī)定披露相關(guān)定期報(bào)告的行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，孫啟等24名責(zé)任人未盡到勤勉盡責(zé)的義務(wù)，對*ST撫鋼的信息披露違法違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)的責(zé)任，擬決定對*ST撫鋼及孫啟等24名責(zé)任人給予警告，并分別處以相應(yīng)的罰款。*ST撫鋼及24名責(zé)任人合計(jì)被罰總金額123萬元。
“事先告知是一個法定的程序，公司及相關(guān)責(zé)任人仍有申辯的權(quán)利，但從目前的實(shí)際情況來看，免予或減輕處罰的可能性并不大。”有業(yè)內(nèi)人士在接受記者采訪時表示，“公司及相應(yīng)責(zé)任人的違法違規(guī)行為比較清晰，在前期受到上海證券交易所紀(jì)律處分時，部分受處分的責(zé)任人提出的申辯理由，以及持有的異議均被上海證券交易所駁回，未予采納。估計(jì)此次最終的行政處罰結(jié)果與目前披露出來擬處罰決定不會有變化。”
記者留意到，上海證券交易所當(dāng)時所做出的紀(jì)律處分決定認(rèn)為，公司及相關(guān)責(zé)任人所提出的申辯理由均為自身存在的主觀因素，而非不可預(yù)期的客觀原因，不能作為未按期披露定期報(bào)告的正當(dāng)理由，認(rèn)為公司延遲披露定期報(bào)告長達(dá)2個月，且期間未采取任何有效措施督促并確保公司在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告，未能勤勉盡責(zé)，相關(guān)異議不成立。
前述業(yè)內(nèi)人士告訴記者，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，未按照規(guī)定披露信息，未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告將被責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
撫順特鋼此次未能按時披露報(bào)告，主要系公司前期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在著數(shù)額巨大的“差錯”，公司稱追溯調(diào)整工作量較大且追溯調(diào)整事項(xiàng)涉及年限較長，因而無法在規(guī)定期限內(nèi)完成報(bào)告。從證監(jiān)會的擬處罰決定來看，部分罰款是按法律規(guī)定的下限來執(zhí)行的，應(yīng)該是充分考量了實(shí)際的情況，并不算重。
尚不能作為投資者索賠依據(jù)
“證監(jiān)會的行政處罰出來了，是不是可以進(jìn)行索賠了？”*ST撫鋼的相關(guān)公告剛掛出來，就有焦急的中小股東在網(wǎng)上詢問。
對于*ST撫鋼中小股東的索賠維權(quán)問題，證券維權(quán)律師、江蘇頤華律師事務(wù)所韓友維律師向記者表示，“目前所發(fā)出的行政處罰事先告知書是證監(jiān)會2018年5月21日針對公司未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的立案調(diào)查結(jié)果，根據(jù)這個處罰結(jié)果還不能索賠。證監(jiān)會對公司于去年3月21日啟動的立案調(diào)查結(jié)果還沒有出來，索賠維權(quán)的投資者還需要耐心等待。”
北京市盈科（無錫）律師事務(wù)所齊程軍律師在接受記者采訪時表示，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)上市公司信息披露違法（虛假陳述）、內(nèi)幕交易、操縱市場等幾種違法行為時，投資者可以依法主張賠償。在虛假陳述類案件的維權(quán)中，行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰決定或司法機(jī)關(guān)的有罪判決是必要的先決條件。2018年3月21日，*ST撫鋼因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，目前還沒有最終的調(diào)查結(jié)論，如果一旦被證監(jiān)會認(rèn)定違規(guī)并作出處罰，將在第一時間代理投資者向法院提起維權(quán)訴訟。
齊程軍和韓友維提醒符合條件的投資者，仍然可以報(bào)名參與針對*ST撫鋼的維權(quán)索賠，待證監(jiān)會的最終處罰結(jié)果出來后，就可以直接進(jìn)入到實(shí)際的索賠維權(quán)程序。
重整完成利于索賠維權(quán)
雖然索賠維權(quán)還需再等，但*ST撫鋼破產(chǎn)重整的順利完成還是讓許多受損投資者多了些希望。盡管對于公司經(jīng)營業(yè)績的“畫風(fēng)突變”滿是憤懣，營口的投資者董先生還是希望公司有個好的未來。
“一個上市公司這么不靠譜！怎能讓人不生氣？”董先生憤憤地向《證券日報(bào)》記者表示，“畢竟身家都押在了里面，公司真要是全垮了，自己也很難拿到賠償，好在破產(chǎn)重整還算順利。”
2018年12月27日，*ST撫鋼收到撫順市中級人民法院的《民事裁定書》，裁定公司的重整計(jì)劃執(zhí)行完畢。這一天，從法院當(dāng)初裁定受理破產(chǎn)重整申請算起，恰好是第99天，從法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃算起，是第36天。從申請被受理到最后完成，不到百天里完成破產(chǎn)重整，高效的背后也折射出相關(guān)各方所做出的極大努力。
*ST撫鋼在披露的相關(guān)公告中表示，《重整計(jì)劃》的執(zhí)行顯著改善了公司財(cái)務(wù)狀況，公司因重整豁免的債務(wù)及產(chǎn)生的收益將計(jì)入2018年度相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，將對公司2018年度凈利潤和期末凈資產(chǎn)產(chǎn)生重大的積極影響，經(jīng)初步測算，本次重整事項(xiàng)產(chǎn)生的重整收益凈額預(yù)計(jì)為28.5億元左右。
韓友維認(rèn)為，*ST撫鋼破產(chǎn)重整的順利完成，可以大大促進(jìn)公司生產(chǎn)經(jīng)營的好轉(zhuǎn)，有利于提高公司的履行能力，對于維權(quán)投資者來說是件好事。
《電鰻快報(bào)》
手機(jī)版
相關(guān)新聞