證券代碼：600399證券簡稱：ST撫鋼 公告編號：臨2019-026 撫順特殊鋼股份有限公司 關(guān)于收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書的公告 本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

2018年5月21日，撫順特殊鋼股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）調(diào)查通知書，因公司未在法定期限內(nèi)披露定期報告，涉嫌違反證券法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。詳見公司于2018年5月22日披露的《公司關(guān)于收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書的公告》（臨2018-016）。2019年1月18日，公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于公司未在法定期限內(nèi)披露定期報告的行政處罰事先告知書。詳見公司于2019年1月19日披露的《公司關(guān)于收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書的公告》（臨2019-002）。

2019年5月20日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（[2019]33號）。行政處罰決定書內(nèi)容如下： “當(dāng)事人：撫順特殊鋼股份有限公司（以下簡稱撫順特鋼），住所：遼寧省撫順市望花區(qū)鞍山路東段8號。 孫啟，時任撫順特鋼董事長。 張曉軍，時任撫順特鋼總經(jīng)理。 姜臣寶，時任撫順特鋼董事、財務(wù)總監(jiān)。 高炳巖，時任撫順特鋼董事。 王朝義，時任撫順特鋼董事。 董學(xué)東，時任撫順特鋼董事。 魏守忠，時任撫順特鋼董事。 張玉春，時任撫順特鋼董事。 邵萬軍，時任撫順特鋼董事。 伊成貴，時任撫順特鋼董事。 劉彥文，時任撫順特鋼董事。 張悅，時任撫順特鋼董事。 武春友，時任撫順特鋼董事。 趙明銳，時任撫順特鋼監(jiān)事會主席。 王紅剛，時任撫順特鋼監(jiān)事。 單永利，時任撫順特鋼監(jiān)事。 孔德生，時任撫順特鋼董事會秘書。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對撫順特鋼信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。 經(jīng)查明，撫順特鋼存在以下違法事實(shí)： 撫順特鋼未在法定期限內(nèi)披露2017年年度報告及2018年第一季度報告。 2018年1月31日，撫順特鋼發(fā)布《關(guān)于公司前期財務(wù)數(shù)據(jù)重大調(diào)整及停牌檢查的公告》，稱經(jīng)公司自查發(fā)現(xiàn)，公司存在存貨等實(shí)物資產(chǎn)不實(shí)問題，可能涉及公司以往年度財務(wù)數(shù)據(jù)重大調(diào)整。 2018年4月28日，撫順特鋼發(fā)布《關(guān)于無法在法定期限披露定期報告及公司股票繼續(xù)停牌的公告》，稱相關(guān)財務(wù)數(shù)額核實(shí)工作尚未結(jié)束，預(yù)計無法在2018年4月28日披露2017年年度報告和2018年一季度報告。 截至2018年4月30日，撫順特鋼仍未披露2017年年度報告和2018年第一季度報告。2018年6月26日，撫順特鋼披露2017年年度報告及2018年第一季度報告。 上述違法事實(shí)，有撫順特鋼相關(guān)公告、撫順特鋼提供的情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。 撫順特鋼未按規(guī)定披露2017年年度報告的行為違反了《證券法》第六十六條關(guān)于“上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述未按規(guī)定披露信息行為；撫順特鋼未按規(guī)定披露2018年第一季度報告的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露管理辦法》）第二十條第一款關(guān)于“??季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露”的規(guī)定，構(gòu)成該辦法第六十一條所述“信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)??中國證監(jiān)會按照 《證券法》第一百九十三條處罰”的情形。 《信息披露管理辦法》第五十八條第一款規(guī)定，“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外”；該條第三款規(guī)定，“上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任”。公司時任董事長孫啟，時任總經(jīng)理張曉軍，時任董事、財務(wù)總監(jiān)姜臣寶未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，應(yīng)對公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告行為承擔(dān)主要責(zé)任，是撫順特鋼信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；高炳巖、王朝義、董學(xué)東、魏守忠、張玉春、邵萬軍、伊成貴、劉彥文、武春友、張悅、趙明銳、單永利、王紅剛、孔德生等作為撫順特鋼的時任董事、監(jiān)事、董事會秘書，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，是撫順特鋼信息披露違法違規(guī)行為的其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我會決定： 一、對撫順特殊鋼股份有限公司給予警告，并處以30萬元罰款；

二、對孫啟、張曉軍、姜臣寶給予警告，并分別處以10萬元罰款；

三、對高炳巖、王朝義、董學(xué)東、魏守忠、張玉春、邵萬軍、伊成貴、劉彥文、武春友、張悅、趙明銳、王紅剛、單永利、孔德生給予警告，并分別處以3萬元罰款。 上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證監(jiān)會，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證監(jiān)會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。”

特此公告。 撫順特殊鋼股份有限公司董事會 二〇一九年五月二十一日

《電鰻快報》