原標題：新年首次“拉黑”：3只私募因科創(chuàng)板打新違規(guī)被列入限制名單

        第七批科創(chuàng)板IPO配售違規(guī)機構(gòu)名單出爐。

    1月10日，證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告》，宣布對在科創(chuàng)板“八億時空”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反相關(guān)規(guī)定的股票配售對象，采取列入限制名單的監(jiān)管措施。

        這是2020年開年以來，首批因IPO配售違規(guī)被拉入“黑名單”的機構(gòu)，也是科創(chuàng)板開市交易以來，第7批被證券業(yè)協(xié)會處罰的違規(guī)機構(gòu)。

        這次被“拉黑”的配售對象為3只私募基金，分別是期期二號私募證券投資基金，洛書裕景建光私募證券投資基金，以及洛書裕景建武私募證券投資基金。限制的時間都是從2020年1月13日開始，到2020年7月12日截止。

        澎湃新聞記者查詢了八億時空(688181)的網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告，發(fā)現(xiàn)上述三只私募基金都是參與了網(wǎng)下詢價，應申購數(shù)量都是180萬股，但在網(wǎng)下配售過程中沒有進行申購，也就是實際申購數(shù)量為0。

        公告顯示，281家網(wǎng)下投資者管理的4133個有效報價配售對象中， 278家網(wǎng)下投資者管理的4129個有效報價配售對象按照《發(fā)行公告》的要求進行了網(wǎng)下申購，網(wǎng)下有效申購數(shù)量為2282.58萬股;3家網(wǎng)下投資者管理的4個有效報價配售對象未按照《發(fā)行公告》的要求進行網(wǎng)下申購。

        此外，澎湃新聞記者還發(fā)現(xiàn)，另一個未按要求申購的配售對象為“美好博量一號私募投資基金”，同樣是一只私募基金產(chǎn)品，這只產(chǎn)品已經(jīng)在2019年12月23日被證券業(yè)協(xié)會列入限制名單，理由是在對科創(chuàng)板上市公司寶蘭德(688058)的新股發(fā)行網(wǎng)下申購過程中違反相關(guān)規(guī)定。

        換言之，就是之前被“拉黑”了，限制還在限制期，再想打新的話就打不成了。

        本次被列入限制名單的三家私募，顯然是違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的第十六條規(guī)定，根據(jù)這條要求，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在提供有效報價但未參與申購或未足額申購的行為。

        根據(jù)證券業(yè)協(xié)會的要求，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)細則第十五條、第十六條規(guī)定情形一次的，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月;出現(xiàn)細則第十五條、第十六條規(guī)定情形兩次(含)以上的，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入限制名單十二個月。科創(chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的違規(guī)次數(shù)合并計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。

        網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象出現(xiàn)細則第十五條、第十六條規(guī)定情形、情節(jié)嚴重的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者列入首發(fā)股票網(wǎng)下投資者黑名單十二個月。被列入黑名單期間，該網(wǎng)下投資者所管理的配售對象均不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。

        根據(jù)澎湃新聞記者的統(tǒng)計，科創(chuàng)板問世以來，已經(jīng)共有1家券商和147只私募產(chǎn)品因為“打新”違規(guī)而被列入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單。

        責任編輯：常福強

《電鰻快報》