近期，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了多則行政處罰決定書，涉及48歲的時任凱瑞德實控人、董事長吳聯(lián)模，通過控制多個賬戶，釋放彩票、基金、互聯(lián)網(wǎng)金融等利好拉抬股價，大舉獲利，他操縱證券市場被罰沒5.13億元，同時被處罰終身市場禁入。

        除此以外，周萬沅超比例持有凱瑞德股票沒有報告，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票，被罰了3030萬元。ST凱瑞(維權)的股價從當時最高43.50元，截至最新股價為5.19元，一落千丈，可謂炒作之后一地雞毛。

        吳聯(lián)?？刂贫鄠€賬戶買賣股票

        發(fā)布彩票、基金、互聯(lián)網(wǎng)金融等利好拉抬股價

        根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書，時任凱瑞德實控人、董事長的吳聯(lián)模是通過兩個渠道持有、買賣“凱瑞德”，一是通過個人控股的浙江第五季實業(yè)有限公司持有“凱瑞德”股票，在2015年6月15日前持有3000萬股，占上市公司總股本的17.05%，但是在2015年6月15日大宗交易減持850萬股后持有“凱瑞德”2150萬股，占總股本的12.22%。

        二是借用他人賬戶持有、買賣“凱瑞德”股票，包括33個HOMS子賬戶、2個自然人賬戶和1個機構(gòu)賬戶(統(tǒng)稱賬戶組)。比如33個HOMS子賬戶是吳聯(lián)模向上海多倫實業(yè)股份有限公司董事長鮮某借用的，包括12個信托產(chǎn)品賬戶和1個自然人賬戶下掛的33個HOMS子賬戶，他也向鮮某融資用于股票交易，融了12.5億元;同時，吳聯(lián)模還借了鮮某、鮮某的哥哥2個自然人賬戶;另外還借用了上海恣景實業(yè)有限公司的配資賬戶，2015年6月初吳聯(lián)模向上海銀領金融信息服務有限公司融資借款2.24億元轉(zhuǎn)入“恣景公司”。

        我們來看看吳聯(lián)模是如何發(fā)布利好信息、拉抬股價，操縱自家股票獲利的?

        在2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯(lián)模采取多種手段操縱凱瑞德股價，路數(shù)是“先買入股票建倉——再發(fā)布利好信息配合二級市場交易拉抬股價——后賣出獲利”。期間，“凱瑞德”股價由2014年8月4日的7.79元上漲到2015年6月25日的24.15元，累計上漲高達210.01%，其中最高價還達到過43.50元(2015年6月8日)。吳聯(lián)模控制的賬戶組累計買入4941.32萬股，賣出3807.11萬股，算下來共盈利8532.19萬元。

        吳聯(lián)模都發(fā)布了哪些利好消息?基金君看了一下，主要是關于凱瑞德涉及發(fā)展彩票業(yè)務、基金業(yè)務和互聯(lián)網(wǎng)金融等新題材的利好消息，但相關事項相繼宣布終止或取消。

        一是收購北京和合永興科技有限公司100%股權，有助于凱瑞德迅速進入移動互聯(lián)網(wǎng)等彩票領域，提高公司盈利能力，但是該公司后來更名為中彩凱德(北京)科技有限公司，并未開展相應的彩票業(yè)務。

        二是子公司參與設立深圳中漁投資發(fā)展基金企業(yè)，首期規(guī)模為10億元，投資規(guī)劃為設立海南中漁船務服務有限公司，并收購昌江深海漁業(yè)開發(fā)有限公司等4家公司100%股權及其名下的145只漁業(yè)船只。但后來中漁基金設立后并無任何實際經(jīng)營活動。

        三是對外投資設立凱瑞德(深圳)基金管理有限公司，但該基金公司成立后并未從事任何基金業(yè)務，而是從事場外配資業(yè)務。后來該基金公司股權被1元轉(zhuǎn)讓了，凱瑞德也沒有及時信披。

        四是收購中悅科技有限公司10%股權，該公司是公益彩票自助投注行業(yè)的開拓及領跑者，凱瑞德希望進入彩票行業(yè)，但實際上這個收購并沒有推動。

        五是收購北京華夏百信科技有限公司10%股權，邁出整合彩票行業(yè)包括移動互聯(lián)網(wǎng)線上線下、行業(yè)橫向縱向經(jīng)營戰(zhàn)略的重要一步，但后面收購也沒有繼續(xù)推進，凱瑞德也沒有披露。

        六是收購百寶彩(北京)信息技術有限公司51%股權，力爭將中彩凱德打造成為業(yè)內(nèi)領先的彩票綜合服務企業(yè)，但是后來凱瑞德也沒有按約定支付股權轉(zhuǎn)讓價款，也沒有參與百寶彩實際經(jīng)營管理。

        在利用利好消息拉抬股價后，吳聯(lián)模后面要減持“凱瑞德”股票獲利，他還想辦法在減持期間發(fā)布利好消息來維護股價。

        具體來看，2015年5月4日，凱瑞德發(fā)布公告，子公司德棉博元基金擬通過增資方式控股北京東方財蘊金融信息服務有限公司51%股權，東方財蘊主業(yè)經(jīng)營銀豆網(wǎng)，銀豆網(wǎng)是一家面向個人投資者的互聯(lián)網(wǎng)投資理財平臺，公司加大互聯(lián)網(wǎng)投資行業(yè)力度，若未來互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務實現(xiàn)爆發(fā)式增長，將會帶動公司營業(yè)收入提升。但這又是一紙空文，凱瑞德未支付任何款項。

        除此以外，吳聯(lián)模控制的賬戶組還存在舉牌后沒公告、減持也沒公告的違法違規(guī)行為。

        2015年3月19日，吳聯(lián)模利用賬戶組合計持有“凱瑞德”1383.9萬股，占該上市公司總股本的7.86%，增持比例超過5%;2015年6月12日，吳聯(lián)模利用賬戶組合計持有“凱瑞德”236.68萬股，占總股本的1.34%，減持“凱瑞德”比例超過5%。但均未按照規(guī)定履行相應的報告和公告義務。

        吳聯(lián)模操縱市場等違法違規(guī)行為

        罰沒合計5.13億元、終身市場禁入

        證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，第一，吳聯(lián)模控制凱瑞德發(fā)布一系列利好公告，并利用賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣和在自己實際控制的賬戶之間交易，配合拉抬“凱瑞德”股價的行為，違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場”的行為。

        第二，吳聯(lián)模未按規(guī)定報告、公告其持股變動信息的行為，違反了2005年《證券法》第八十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款所述“其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告”的行為。

        因此，證監(jiān)會對此進行處罰：一、對吳聯(lián)模操縱證券市場的行為，沒收違法所得8532.19萬元，并處以4.27億元的罰款;二、對吳聯(lián)模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。綜上，沒收吳聯(lián)模違法所得8532.19元，并處以4.27億元的罰款，罰沒款合計5.13億元。

        除了罰沒巨額資金，吳聯(lián)模也被終身市場禁入。

        證監(jiān)會表示，吳聯(lián)模作為上市公司實際控制人，利用自身身份控制上市公司披露相關涉案信息，操縱“凱瑞德”股價，獲利金額巨大，已嚴重擾亂證券市場秩序，違法情節(jié)嚴重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第五條第四項的規(guī)定，決定：對吳聯(lián)模采取終身市場禁入措施。

        周萬沅違規(guī)買賣凱瑞德股票

        被罰3030萬元

        除了吳聯(lián)模的兩張罰單，基金君還留意到證監(jiān)會也對周萬沅開出行政處罰決定書，主要的違法違規(guī)事實是他超比例持有“凱瑞德”股票沒有報告，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票，周萬沅被罰了3030萬元。

        具體來看看，周萬沅主要是控制使用了“何某珍”、“陶某青”和“長安基金—光大銀行—長安群英9號分級資產(chǎn)管理計劃”等三個賬戶。

        在2014年9月25日、9月30日，周萬沅控制的賬戶“長安群英9號”和“何某珍”賬戶合計持有“凱瑞德”1500萬股，占上市公司總股本的8.52%，但是持股超過5%時未及時履行信息披露義務。

        后來2014年10月27日至12月25日，周控制的三個賬戶累計減持967.01萬股，減持數(shù)量占上市公司總股本的5.49%，但是他也沒有履行信息披露義務。

        除了超比例持股沒有披露，周萬沅還在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券，也是違法違規(guī)行為。他在持有“凱瑞德”數(shù)量達到上市公司總股本5%后，繼續(xù)交易“凱瑞德”?？鄢嗷ブg的交易后，三個賬戶在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)，即2014年9月30日至2016年11月30日期間，累計買入623萬股，賣出1503萬股。

        周萬沅在聽證過程中表示，凱瑞德實際控制人吳聯(lián)模通過中介向顧某和他本人借款接盤“凱瑞德”股票，顧某和他本人根據(jù)借款人指令操作賬戶接盤“凱瑞德”并在二級市場賣出。但證監(jiān)會經(jīng)過復核認為，本案證據(jù)足以證實涉案的三個賬戶系由周萬沅控制使用。

        據(jù)此，證監(jiān)會對周萬沅超比例持股未報告及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的行為責令改正，給予警告;同時，對周萬沅處以3030萬元的罰款，其中對超比例持股未報告行為處以40萬元的罰款，對在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以2990萬元的罰款。

        ST凱瑞股價在被操縱以后一落千丈

        我們再來看看吳聯(lián)模擔任實控人的公司凱瑞德，也就是現(xiàn)在的ST凱瑞，2006年10月上市，股票代碼是002072。2014年11月前該公司名稱為山東德棉股份有限公司，是一家大型棉紡織企業(yè)，后來在往互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務轉(zhuǎn)型。

        在吳聯(lián)模操控公司股價之際，該公司不斷釋放向彩票業(yè)務、基金業(yè)務和互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務轉(zhuǎn)型的利好消息，但實際上公司經(jīng)營狀況持續(xù)惡化，虧損嚴重。

        到今年上半年，ST凱瑞實現(xiàn)營業(yè)收入1554.18萬元，同比下降10.95%;歸屬于上市公司股東的凈利潤392.09萬元，上年同期虧損1591.82萬元。

        我們最后看看ST凱瑞的股價走勢，吳聯(lián)模當年最高達到43.50元，但是后來股價一落千丈，截至最新股價為5.19元，市值僅9.1億元。

《電鰻快報》