證券代碼：688511 證券簡稱：天微電子 公告編號(hào)：2022-009 四川天微電子股份有限公司 2021 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管 理和使用的監(jiān)管要求(2022 年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15 號(hào))和《上海 證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān) 規(guī)定，四川天微電子股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)董事會(huì)編 制了截至 2021 年 12 月 31 日止的《關(guān)于公司募集資金年度存放與實(shí)際使用情況 的專項(xiàng)報(bào)告》。

本公司及董事會(huì)全體成員、監(jiān)事會(huì)全體成員、高級(jí)管理人員保證 公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 承擔(dān)責(zé)任。

一、募集資金的基本情況 本公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)以“證監(jiān)許可〔2021〕1969 號(hào)”文《關(guān) 于同意四川天微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》的核準(zhǔn)，公司 首次公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)2,000.00 萬股，每股面值人民幣 1.00 元， 每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 28.09 元，募集資金總額為人民幣 561,800,000.00 元， 扣除發(fā)行費(fèi)用53,255,967.79 元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 508,544,032.21 元。該募集資金已于 2021 年 7 月 26 日全部到位，四川華信(集團(tuán))會(huì)計(jì)師事務(wù) 所(特殊普通合伙)對募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)并出具川華信驗(yàn)(2021)第 0060 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。 2021 年度本公司使用募集資金投入募投項(xiàng)目 118,511,855.91 元，其中：用 于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 117,327,975.91 元，天微電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目累投入 1,183,880.00 元。截至 2021 年 12 月 31 日，募集資金結(jié)余金額 393,146,958.81 元，其中：暫用于保本理財(cái)投資 250,000,000.00 元，募集資金賬戶存款余額為143,146,958.81 元。

二、募集資金管理情況 (一)募集資金管理制度的制定和執(zhí)行情況 本公司按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合公司實(shí)際情況制定了《四川天微電子股份有限公司募集資金管理制度》(以下簡稱《募集資金管理度》)，該制度已經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議和 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，該制度對募集資金存放、使用、投向變更以及管理和監(jiān)督作了詳細(xì)規(guī)定，并得到嚴(yán)格執(zhí)行。

(二)募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況 根據(jù)上述法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，公司及保薦機(jī)構(gòu)國金證券股份有限公司分別與中國銀行股份有限公司雙流分行、招商銀行股份有限公司成都分行、成都銀行琴臺(tái)支行、中信銀行股份有限公司成都分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》(以下簡稱“三方監(jiān)管協(xié)議”)，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議(范本)》不存 在重大差異。截至 2021 年 12 月 31 日，公司均嚴(yán)格按照三方監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定存 放和使用募集資金。

(三)募集資金專戶存儲(chǔ)情況 截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶信息及余額情況如下： 募集資金存放銀行 賬號(hào) 期末余額(人民幣元) 中信銀行股份有限公司成都天府 8111001012500760479 30,894,726.88 支行 中國銀行股份有限公司雙流銀河 129372558560 25,471,361.85 路支行 招商銀行股份有限公司成都分行 128902106210804 86,618,309.46 營業(yè)部 成都銀行股份有限公司琴臺(tái)支行 1001300000907178 162,560.62 合計(jì) 143,146,958.81 (一)募集資金投資項(xiàng)目(以下簡稱“募投項(xiàng)目”)的資金使用情況 本年度投入募投項(xiàng)目資金 118,511,855.91 元，累計(jì)投入募投項(xiàng)目資金 118,511,855.91 元。具體情況詳見“募集資金使用情況對照表”(附表 1)。

(二)募投項(xiàng)目先期投入及置換情況 2021 年 8 月 13 日，本公司第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用 募集資金置換已支付發(fā)行費(fèi)用及募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》。本公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)以及保薦機(jī)構(gòu)國金證券對該事項(xiàng)均發(fā)表了同意意見。 截至 2021 年 7 月 26 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目“天微 電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)際投資額為 1,183,880.00 元。四川華信(集團(tuán))會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行了專項(xiàng)鑒證，并出具了川華信專(2021)第 0584 號(hào)《關(guān)于四川天微電子股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的鑒證報(bào)告》。公司使用募集資金對預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目“天微電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”的自籌資金金額 1,183,880.00 元全部進(jìn)行了置換。

(三)使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 本報(bào)告期內(nèi)，公司不存在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。 (四)募集資金其他使用情況 2021 年 8 月 13 日，本公司第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用 閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響公司募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和主營業(yè)務(wù)正常開展的前提下，使用不超過人民幣 30,000 萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品(包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等)，在不超過人民幣 30,000 萬元的額度內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用，單項(xiàng)產(chǎn)品期限最長不超過 12 個(gè)月。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)以及保薦機(jī)構(gòu)國金證券對該事項(xiàng)均發(fā)表了同意意見。 截至 2021 年 12 月 31 日，上述購買投資產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)金管理的閑置募集資金 余額為 25,000 萬元，2021 年度公司募集資金現(xiàn)金管理收益 3,114,782.51 元。 具體情況如下： 受托機(jī)構(gòu) 產(chǎn)品名稱 金額(元) 起息日 到期日 預(yù)期收益 率(%) 受托機(jī)構(gòu) 產(chǎn)品名稱 金額(元) 起息日 到期日 預(yù)期收益 率(%) 中國銀行股 中國銀行掛鉤 份有限公司 型結(jié)構(gòu)性存款 30,000,000.00 2021/8/20 2022/2/21 1.5-3.45 雙流銀河路 CSDPY2021104 支行 82 中國銀行股 中國銀行對公 份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 30,000,000.00 2021/11/22 2022/5/25 1.5-3.4 雙流銀河路 20210684 支行 中信銀行股 共贏智信匯率 份有限公司 掛鉤人民幣結(jié) 110,000,000.00 2021/11/29 2022/2/28 1.48-3.4 成都天府支 構(gòu)性存款 行 07264 期 招商銀行股 招商銀行點(diǎn)金 份有限公司 系列進(jìn)取型看 80,000,000.00 2021/12/2 2022/3/2 1.59-3.1 成都分行營 跌兩層區(qū)間 90 6 業(yè)部 天結(jié)構(gòu)性存款 合計(jì) — 250,000,000.00 — — — (五)節(jié)余募集資金使用情況 截至2021年12月31日，公司不存在將募投項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募投項(xiàng)目或非募投項(xiàng)目的情況。 (六)期后重要事項(xiàng) 無。 四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況 報(bào)告期內(nèi)，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。 五、募集資金使用及披露中存在的問題 本公司已嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》和公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了募集資金使用、管理等相關(guān)信息，不存在募集資金使用及披露違規(guī)的情況。

六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見 經(jīng)鑒證，四川華信(集團(tuán))會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對公司《2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了《關(guān)于四川天微電子股份有限公司募集資金年度使用情況的鑒證報(bào)告》(川華信專 (2022)第0134號(hào))，報(bào)告認(rèn)為：四川天微電子股份有限公司管理層編制的《2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào))和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》規(guī)定，在所有重大方面如實(shí)反映了天微電子2021年度募集資金的實(shí)際存放與使用情況。

七、保薦機(jī)構(gòu)對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司已根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》等法律、法規(guī)的要求，存放、使用和管理募集資金，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，國金證券對公司2021年度募集資金的存放與實(shí)際使用情況無異議。

八、上網(wǎng)公告附件 (一)保薦機(jī)構(gòu)出具的《國金證券股份有限公司關(guān)于四川天微電子股份有限公司 2021 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的核查意見》; (二)四川華信(集團(tuán))會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的《關(guān)于四川天微電子股份有限公司募集資金年度使用情況的鑒證報(bào)告》(川華信專(2022)第 0134 號(hào))。 特此公告。 四川天微電子股份有限公司 董事會(huì) 2022 年 3 月 28 日

《電鰻快報(bào)》