????????5月23日，中基協一次性公布9份紀律處分決定書，涉及前海實盈、前海正帆、中投駿和、卓匯公司四家私募的高管以及從業人員。紀律處分決定書顯示，這些私募高管和從業人員由于從事向投資者承諾保本保收益、隱瞞投資標的的重大風險甚至提供向監管虛假材料等違法違規行為，被中基協嚴厲處罰，作出了取消從業資格或加入黑名單等紀律處分。

????????據悉，今年基金行業內監管不減，截至目前，已有14家機構及相關的高管人員被中基協作出紀律處分。

????????此前，5月10日，中基協還發布《基金從業人員管理規則》及《關于實施<基金從業人員管理規則>有關事項的規定》，明確了基金從業資格管理的具體范圍、從業資格取得的注冊條件、從業資格管理內容、從業人員應當遵守執業行為規范等多方面的內容。

????????涉嫌非法吸收公眾存款 前海實盈實際控制人被立案調查

????????處分書顯示，經查，前海實盈違規事實包括向非合格投資者募集資金、向投資者承諾保本保收益、未按規定向協會報告重大事項及更新機構誠信信息。同樣的，中投駿和投資也存在向投資者承諾保本保收益的情況，同時還有隱瞞投資標的的重大風險、不公平對待投資者、嚴重損害投資者利益等違規事實。

????????具體而言，中基協表示，接到的投訴信息顯示，前海實盈通過其股東、員工與多位自然人投資者簽署《借款服務協議書(元元生息)》進行民間借貸，募集金額從10萬、20萬到232萬不等，用于“公司運營、量化技術投資或者基金投資等”。同時，前海實盈及其員工以公告或承諾函的方式向購買其在管產品基石二號私募投資基金(以下簡稱“基石二號”)的投資者承諾最低年化收益。

????????除了為自己的產品保本保收益，前海實盈還為中投駿和的產品承諾收益。中基協表示，多位投資者與中投駿和簽署的《中投駿和基金委托投資協議書》約定，中投駿和按照投資期限和投資金額的不同，向投資者承諾相應預期年化收益。此外，相關公告還顯示，前海實盈為中投駿和發行的相關產品提供差額補足，承諾8%、9%的最低年化收益。

????????目前，前海實盈因涉嫌非法吸收公眾存款罪已被廣州市公安局天河區分局經偵大隊立案調查。

????????根據紀律處分決定書，前海實盈旗下3人被處分。公司實控人兼法人凌山被取消基金從業資格、終身被加入黑名單;公司的當事人合規風控兼信息填報負責人梁德元、出資人兼現任法人何仁杰則被取消基金從業資格，另外還被加入黑名單，期限為五年。中投駿和旗下3人被處分，包括合規風控江昀、法定代表人兼董事長池俊業、總經理兼信息填報負責人鄭嘉。上述人士均被中基協取消基金從業資格，加入黑名單，期限為五年。

????????均向投資者承諾保本保收益 前海正帆、卓匯公司相關人員從業資格被取消

????????根據中基協紀律處分決定書，前海正帆董事長兼總經理黃建杰則被取消基金從業資格。

????????據悉，前海正帆投資則被查出在2018年至2020年間，與深圳市國采立信投資(以下簡稱國采立信)簽署了12份私募基金通道業務合作協議，由前海正帆“出借私募基金通道”，代國采立信設立私募產品，后者“按照基金合同約定收取管理費作為通道費用”支付給前海正帆。

????????除了出借，前海正帆投資還承諾保本保收益。此外，相關產品(方際正帆1號、正帆順風2號)的凈值于2020年6月前后分別觸發預警止損機制，前海正帆均未按照合同約定及時向投資者預警，亦未及時開展不可逆的變現及清算工作，導致投資者遭受合同約定限度以外的基金財產損失。

????????從內控制度來看，前海正帆提供的內控制度中，未見專門的投資者適當性管理制度，同時，也未見該公司制度中有明確的投資者風險等級分類、產品風險等級劃分及匹配原則，未見“雙錄”制度、資料保存要求及程序，未見適當性相關執業表格材料等內容。

????????此外，還存在投資者風險承受能力分類不合規的情況。前海正帆將“方際正帆1號”的投資者按風險承受能力劃分為4類，違反了將投資者風險承受能力至少劃分為5類的投資者適當性管理要求。

????????至于卓匯公司，根據決定書，卓匯公司的實控人兼副總經理段科興、法人曹曉青等2人被取消基金從業資格，加入黑名單，期限為五年。

????????具體而言，卓匯公司運營期間存在多項違規。一是向投資者承諾保本保收益，卓匯公司被投訴與投資者簽訂基金合同的同時，簽署了承諾兌付本金及6%、12%年化收益的補充協議。二是未按時提交經審計的年度財務報告、私募產品月報、季報、年報等。

????????經中基協的查證，成立于2013年的卓匯公司因涉嫌非法吸儲已被公安機關立案調查，登記的辦公地也已經被查封，公司法定代表人曹曉青、股東段科然和段科興均被當地公安機關控制。

《電鰻快報》