1月30日晚間，榮聯(lián)科技公告稱，公司近日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

        同一天，榮聯(lián)科技公告稱，近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于對(duì)榮聯(lián)科技集團(tuán)股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》(簡(jiǎn)稱“警示函”)，主要是公司未履行關(guān)聯(lián)交易審批程序和信息披露義務(wù)等。

        涉嫌信息披露違法違規(guī)

        雖然證監(jiān)會(huì)對(duì)榮聯(lián)科技立案，僅提及其涉嫌信息披露違法違規(guī)，但是警示函披露了詳細(xì)內(nèi)容。

        警示函顯示，經(jīng)查，榮聯(lián)科技于2019年7月4日、8月1日、8月26日和2021年12月22日，以預(yù)付款等名義向供應(yīng)商北京順聯(lián)科技有限公司合計(jì)轉(zhuǎn)賬2956萬元。

        同時(shí)，榮聯(lián)科技在2019年11月12日和2021年12月22日，以預(yù)付款等名義向供應(yīng)商北京云棲科技有限公司合計(jì)轉(zhuǎn)賬1542萬元。

        不過，上述款項(xiàng)在后續(xù)，均轉(zhuǎn)入榮聯(lián)科技大股東王東輝控制的北京極至科技有限公司賬戶。

        北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)方資金占用，相關(guān)資金往來構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。不過，榮聯(lián)科技未履行關(guān)聯(lián)交易審批程序和信息披露義務(wù)，披露的2019年年報(bào)等公告，未包含上述關(guān)聯(lián)方資金往來情況，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。

        警示函顯示，榮聯(lián)科技還存在的問題包括：董事會(huì)決議程序不規(guī)范、三會(huì)記錄不規(guī)范、信息系統(tǒng)建設(shè)不符合內(nèi)部控制要求、內(nèi)幕信息登記表記錄不準(zhǔn)確、內(nèi)部審計(jì)部門未充分履職等。

        榮聯(lián)科技違反多項(xiàng)法律法規(guī)

        警示函指出，榮聯(lián)科技的上述行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條和第四十一條、《上市公司治理準(zhǔn)則》第六十條第一款、《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第七條第一款等規(guī)定。

        其中，《上市公司信息披露管理辦法》第三條要求，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

        《上市公司信息披露管理辦法》第四十一條要求，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股百分之五以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。

        同時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

        警示函指出，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條等規(guī)定，現(xiàn)對(duì)榮聯(lián)科技采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入誠(chéng)信檔案。

        北京證監(jiān)局向榮聯(lián)科技下發(fā)警示函

        警示函要求，榮聯(lián)科技應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，避免類似問題再次發(fā)生，同時(shí)采取有效措施完善公司內(nèi)部控制，提高財(cái)務(wù)核算水平和規(guī)范運(yùn)作水平。公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向北京證監(jiān)局報(bào)送書面整改報(bào)告。

《電鰻快報(bào)》