5%的舉牌線，豈能隨意“跨進跨出”?又有私募實控人遭監管重罰!

        近日，證監會公布一則行政處罰書顯示，浙江比特資產管理有限公司的實控人、原執行董事李勇控制17個證券賬戶，超比例持股及限制期內交易“陜西金葉”，兩項違規合計被處罰3050萬元。

        從持股及交易情況來看，李勇控制賬戶組持股最高達到總股本的7.42%，累計成交額超過10億元，但長期未履行信披義務。而定期報告數據亦顯示，李勇所控制賬戶曾數次現身于陜西金葉前十大股東名單中。

        來看詳情——

        最高持股7.42%

        均未履行信披義務

        首先來看此次李勇超比例持股及限制期交易的情況：

        證監會調查指出，綜合相關證人證言、交易設備信息關聯、資金關聯、相關書證及股權關聯，2018年10月18日至2019年3月21日期間，李勇實際控制、使用“浙江比特資產管理有限公司”“李勇”“袁某華”“北京厚毅資本管理有限公司”等17個證券賬戶。

        2018年10月18日，賬戶組開始交易“陜西金葉”。2018年11月21日，賬戶組合計持股3943.41萬股，持股占總股本比例首次超過5%;2018年11月21日至2019年1月4日持股比例在5%以上，此階段最高持股占總股本比例為6.33%。

        2019年1月7日至1月18日，賬戶組持股比例低于5%;2019年1月21日至3月1日，持股比例在5%以上，最高持股占總股本比例為7.42%;2019年3月4日持股比例低于5%;2019年3月5日持股占總股本比例為5.66%;此后賬戶組持股比例一直維持在5%以下。

        證監會指出，賬戶組在以上時間段持股超過總股本5%以后均未履行信息披露義務。

        交易方面，2018年11月21日至2019年3月21日期間，賬戶組累計買入1.1億股，累計賣出1.27億股;期間買入金額為4.54億元，賣出金額為5.61億元;累計成交金額10.15億元。截至2019年3月21日，賬戶組仍持有“陜西金葉”1614.18萬股，余股市值8442.16萬元。

        科普一下：持股比例達到5%，也就是業內所稱的“舉牌線”。根據《證券法》要求，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

        申辯無惡意收購行為

        未獲監管認可

        對于此次李勇選擇的交易標的“陜西金葉”，其長期以來股權較為分散，且總市值較低，易成為炒作對象。

        陜西金葉2018年年報顯示，李勇所控制的“比特二號私募證券投資基金”、“比特三號私募證券投資基金”、“袁某華”、“厚毅辰酉二號私募證券投資基金”等賬戶，均進入前十大股東之內。在2019年年報中，相關賬戶身影已陸續撤退。

        對于此次處罰，李勇及其代理人在申辯材料及聽證過程中提出：個別賬戶在實際控制使用的具體情況上存在特殊性，在定性量罰時應予以關注并作減輕或從輕處理的區分。申辯人無收購上市公司之惡意且未實施惡意收購行為，沒有侵害《證券法》規制的主要法益。且在計算申辯人所得收益時，應剔除賬戶組中的他人收益，并考量不同賬戶買賣證券的具體交易情況。

        而針對3050萬元的合計處罰金額，李勇認為處罰金額過重，將對其造成巨大的負面影響，請求從輕或減輕處罰。

        對此證監會認為，相關賬戶收益情況與該案行政處罰無關，關于限制轉讓期內買賣證券的交易金額的認定并無不當。證監會充分考慮當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，在法定幅度內予以處罰，且符合“從舊兼從輕”原則，量罰適當，對李勇的申辯意見不予采納。

        最終，證監會對李勇超比例持股未報告、限制轉讓期內買賣證券的行為責令改正，給予警告，并分別處以50萬元、3000萬元的罰款。

        多次違規被點名

        浙江比特已注銷私募資格

        天眼查顯示，浙江比特資產管理有限公司成立于2016年8月，法定代表人為祁冬冬。李勇持有該公司70%股權，并曾任該公司執行董事。另一持股30%的股東為鄒仁花，而此次李勇實際控制使用的賬戶中亦包含“鄒某花”的賬戶。

        成立時間雖不算長，但比特資產曾多次遭遇浙江證監局點名。

        2019年8月，浙江證監局發現，比特資產在開展私募基金業務中未能執行科學有效的交易決策流程以及有效防范不同基金之間的利益輸送和利益沖突，未按基金合同約定的信息披露方式向投資者進行信息披露，未及時在中國證券投資基金業協會更新管理人相關信息，因而責令其進行整改并提交書面報告。

        2020年5月，浙江證監局再度對比特資產出具警示函，因其發行并管理的比特二號私募證券投資基金及比特三號私募證券投資基金在2019年9月至2020年3月期間，均存在總資產占凈資產的比例超過200%的情形。

        中基協信息顯示，比特資產已進行私募基金管理人注銷登記，類型為“主動注銷”。

《電鰻快報》