財聯社3月6日訊(記者 成孟琦)去年香港證監會對花旗環球金融亞洲開出3.5億的巨額罰單，引發市場劇烈討論。今日，關于這筆罰款的內幕又浮出水面，花旗環球前負責人被禁止從業十年。證監會強硬表示，要向業界傳達強而有力的信息，絕不容忍如此的失當行為。

        香港證監會今日宣布，禁止花旗環球金融亞洲有限公司前負責人、董事會成員及泛亞執行服務主管Philip John Shaw從業十年，罰期由2023年3月4日起至2033年3月3日。而該公司去年3.5億港元的巨額罰單是因2008年至2018年期間，現貨股票業務部轄下多個交易柜枱向機構客戶發布被錯誤標簽的申購意向，且在執行交易時向客戶做出失實陳述。

        證監會認為，花旗環球金融的違規行為是因為Shaw沒有履行其作為負責人及高級管理層成員的職責。可是直到處罰刊登，作為一名富有經驗的外資金融高管，犯事者Shaw否認有任何過錯，并試圖將所有責任推卸給其他管理人員及花旗環球金融的合規職能。

        據悉， Shaw及下屬交易員已于2019年離開花旗環球金融。

        花旗環球遭罰3.5億

        2022年1月28日，香港證券及期貨事務監察委員會公開譴責花旗環球金融并處以3.5億罰款，此罰款額在香港也算得上“天價”。

        證監會表示，若非花旗環球金融在內部監控、合規和管理層監督方面嚴重失誤，如此廣泛地不誠實行為不會持續十年。還表示這都是因為部分前高級管理人員沒有履行監督職責，會對這些管理人員展開紀律程序。

        證監會行政總裁歐達禮表示：花旗環球金融所犯缺失的嚴重程度揭露，該公司存在鼓吹逐利而漠視誠實的文化。因此，當員工面面對招攬更多生意及提升花旗環球金融的市場占有率的壓力時，便采取了欺詐手法，且不惜犧牲客戶的利益。這都是由于花旗環球金融管理層沒有達到持牌中介人的職業標準。

        這里提到的花旗環球管理人員，就是證監會今日新聞稿中的主角——前負責人、董事會成員及泛亞執行服務主管Philip John Shaw。

        歐利達還強調，對花旗環球及其管理人員的處罰闡明證監會的零容忍態度，并決心根除持牌中介人的失當行為。

        2022年被處以天價罰款后，花旗環球金融已采取補救步驟，包括委任獨立檢討機構，希望糾正和內部監控措施。

        花旗環球負責人未履行職責

        失當及欺騙行為可以在花旗環球金融持續超過十年，反映了管理層未妥善履行其管理及監督責任。其實在2014年花旗環球曾有多次機會糾正錯誤，但直到證監會2018年現場視察時，花旗環球都沒有進行過檢討及改正。

        什么樣的失當行為可以在花旗環球金融這樣的國際機構存在十年而不被發現?

        證監會調查發現，花旗環球金融負責人Shaw2015年在公司內部引入新機制，股票銷售交易柜枱大量制備被錯誤標識的申購意向，還涉及到市場上交投最活躍的藍籌股。這些申購意向背后并無來自特定客戶的任何潛在交易指示或意向，但卻被標示為 “接觸中”。

        上述證監會提到的申購意向，是指機構向客戶進行宣傳或做出陳述，藉此尋找有意進行交易的潛在客戶。在代理交易中，持牌機構以代理人身份尋找對手(即自然流通量)，并為客戶的交易指示進行對盤。利便交易中，持牌機構以主事人身份，利用公司資金向客戶買入/出售證券，交易員接到客戶查詢后，如未能以代理方式尋獲自然流通量，花旗環球金融的利便服務柜枱便會介入以提供流通量。

        虛假標記的申購意向曾遭到多名客戶投訴，但Shaw并沒有收手的意思，還向客戶解釋花旗環球金融采納的是歐洲金融市場協會及投資協會的標準框架。根據該框架，若可合理地預期某特定客戶有交易意向，且因此而進行的交易預期屬無風險性質，便可發出 “接觸中”的申購意向。

        證監會：向業界傳達強而有力的信息

        對于花旗環球金融高管罔顧客戶利益的失實行為，證監會強硬表示，要向業界傳達強而有力的信號，絕不容忍這種失當行為。

        證監會采取紀律處分時，認為Shaw的失當行為違反了持牌人維護客戶利益的首要責任，如果他曾妥善地履行管理及監督責任，花旗環球金融嚴重失當行為不可能存在超過十年。

        但是，犯事者依然毫無悔意。作為一名富有經驗的外資金融高管，Shaw至今否認有任何過錯，并試圖將所有責任推卸給其他管理人員及花旗環球金融的合規職能，證監會認為這反映了他并不了解作為負責人及高級管理層成員的職責，且毫無悔意。

        據悉，花旗環球金融根據香港《證券及期貨條例》，在香港進行證券交易、期貨合約交易、就證券提供意見、就期貨合約提供意見、就機構融資提供意見及提供自動化交易服務等受規管活動。而Shaw曾在2007年至2016年間作為花旗環球金融的持牌代表，并于2019年證監會現場檢查過后被公司辭退。

《電鰻快報》