私募基金行業快速發展，但部分私募基金在展業過程中仍存違規行為。為此，監管不斷加大處罰力度。

        近日，中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)集中公布紀律處分決定書，僅4月21日一天就公布了4家私募基金公司的紀律處分決定書。其中，有三家為杭州“巨鯨系”公司，分別是杭州巨鯨資產管理有限公司(以下簡稱“巨鯨資產”)、杭州巨鯨道勝資產管理有限公司(以下簡稱“巨鯨道勝”)和杭州巨鯨財富管理有限公司(以下簡稱“巨鯨財富”)。

圖片來源：中國基金業協會

        經查，巨鯨資產存在四大違規行為，分別是違規從事募集行為、人員違規兼職、辦公場所不獨立、不公平對待投資者。

        巨鯨道勝和巨鯨財富存在三項違規行為。其中，違規從事募集、人員違規兼職以及辦公場所不獨立與巨鯨資產一致。此外，巨鯨道勝還存在未按規定進行信息披露行為。

        鑒于以上基本事實、情節和審理情況，中基協對上述三家公司進行公開譴責，并暫停受理私募基金產品備案。暫停受理時長分別為12個月、6個月、6個月。

        層層穿透股權發現，上述三家公司法定代表人和最大股東均為倪心剛。同時，倪心剛擔任巨鯨資產、巨鯨道勝總經理兼執行董事，擔任巨鯨財富的董事兼總經理。

        4月24日，時代周報記者撥打電話(三家公司年報披露電話號碼一致)，未得到接通。

        根據中基協披露的對倪心剛的紀律處分決定書，協會決定將倪心剛加入黑名單，期限為一年。

圖片來源：中國基金業協會

        此外，巨鯨道勝的合規風控負責人羅娜、張瑞波分別被協會公開譴責和警告;巨鯨財富合規風控負責人張躍鴻、朱艷麗分別被協會公開譴責和警告;巨鯨資產的合規風控負責人朱王康被協會公開譴責。

        4月24日，國領資產管理董事長王俊告訴時代周報記者，類似于巨鯨資產在無基金銷售牌照的前提下，銷售基金，屬于違法經營，非法集資。

        另一家遭處分的私募基金公司是北京竹玉資產管理有限公司(以下簡稱“北京竹玉”)。

圖片來源：中國基金業協會

        經查，北京竹玉存在四大違規行為，分別是產品募集完畢后未按規定向協會備案、從事與私募基金無關的業務、未及時向協會報送相關信息、且已不具備持續經營的條件。鑒于以上基本事實和情節，中基協決定撤銷北京玉竹管理人登記。

        自2023年以來，截至4月24日，中基協已公布19份針對私募基金公司的紀律處分決定書，29份針對私募基金從業人員的紀律處分決定書。

        王俊表示，證券類的流程操作比較規范，股權類的違規較多。上述違規基金均屬于股權類的，“面對沒有備案、沒有保障的產品，投資者需要自己去識別、承擔風險，提高辨別力。”

        在不公平對待投資者方面，王俊稱，投資者可以去起訴，要求賠償損失。

        4月24日，河南澤槿律師事務所主任付建告訴時代周報記者，早前進入私募基金行業的門檻低，違規行為屢禁不止，也是因為一些私募機構和從業人員對《基金法》等法律法規認識不夠充分，合法合規意識不強導致的。

        “披露違規行為，一方面可以起到一定的警示作用，督促私募合法合規，構建良好的市場環境;另一方面也能更好地保護投資者的合法權益，促進資本市場的健康穩定發展。”付建表示。

        今年5月1日起，新修訂的《防范和處置非法集資條例》(以下簡稱《條例》)將正式開始實施，用法治的辦法加強重點領域監管。《條例》明確，非法集資是指未經國務院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。出現“以發行或者轉讓股權、募集基金、銷售保險，或者以從事理財及其他資產管理類活動、虛擬貨幣、融資租賃、信用合作、資金互助等名義籌集資金的”情形的，應當進行非法集資行政調查。

        王俊稱，新規后，類似于北京竹玉這種不按規定向協會備案的公司，將注冊不了。

《電鰻快報》