6月28日晚，*ST柏龍(002776)公告，公司實際控制人陳偉雄、陳娜娜已于6月19日因涉嫌欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪被執(zhí)行逮捕。

        值得注意的是，此前，陳偉雄、陳娜娜夫婦多次因涉嫌操縱股價、信披違規(guī)等原因被監(jiān)管處罰。去年4月，*ST柏龍因前期財務造假，證監(jiān)會對陳偉雄、陳娜娜采取終身市場禁入措施，并對其他責任人員分別采取10年或5年市場禁入措施。

        近期，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書，對時任柏堡龍副董事長、總經理陳娜娜，楊杰、鄭慧操縱“柏堡龍”違法違規(guī)行為進行了立案調查、審理，披露了陳娜娜等人操縱股價的細節(jié)。

        涉嫌欺詐發(fā)行股票罪

        記者注意到，在此前的5月16日，*ST柏龍曾公告，陳偉雄、陳娜娜因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被公安機關采取強制措施。而在此次的公告中，陳偉雄、陳娜娜新增一條涉嫌欺詐發(fā)行股票罪。

        據(jù)了解，欺詐發(fā)行股票罪立案條件為：在募集說明書、認股書、公司債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴。

        1、發(fā)行金額在500萬元人民幣以上;2、偽造、變造國家機關的公文、有效證明文件或者有關憑證、文件;3、利用募集資金進行違法活動;4、轉移或者隱匿募集資金;5、造成嚴重后果或者有其他嚴重情節(jié)的。

        量刑方面，在募集說明書、認股書、公司債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金非法募集金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

        在此次公告中，*ST柏龍表示，陳偉雄、陳娜娜自2022年4月份已辭職，未擔任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員職務，未參與公司的經營管理，上述事項不會對公司日常生產經營活動產生影響。公司目前生產經營情況正常，各項工作有序開展。

        夫婦倆已多次被監(jiān)管處罰

        資料顯示，*ST柏龍成立于2006年，2015年6月上市。但自上市以來，該公司就屢暴負面，陳偉雄、陳娜娜夫婦多次因涉嫌操縱股價、信披違規(guī)等原因被監(jiān)管處罰，公司也被“披星戴帽”。

        據(jù)了解，2013年-2018年間，*ST柏龍曾通過虛增營業(yè)收入和利潤總額、虛假記載銀行存款等方式進行財務造假，期間累計虛增營業(yè)收入12.76億元，累計虛增利潤總額4.1億元，2022年4月被證監(jiān)會處罰，ST柏龍及相關責任人員領罰總金額達2300萬元，同時，對陳偉雄、陳娜娜采取終身市場禁入措施，對其他責任人員分別采取10年或5年市場禁入措施。

        2020年11月，該公司收到公司控股股東及實際控制人陳偉雄、陳娜娜的通知，其收到中國證監(jiān)會的《調查通知書》，因其涉嫌操縱公司股價，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對其立案調查。

        2021年4月，該公司因違規(guī)將4.7億元銀行理財產品為供應商借款提供質押擔保，占公司最近一期經審計凈資產的 19.35%，且未能在 2021年4月6日前妥善解決違規(guī)對外擔保事項，根據(jù)《股票上市規(guī)則(2020 年修訂)》第13.3條的規(guī)定，該事項觸發(fā)了“上市公司股票被實施其他風險警示”的相應情形，公司股票簡稱由“柏堡龍”變更為“ST柏龍”。

        業(yè)績方面，2020年至2022年，公司持續(xù)巨虧超26億元。因2022年末的凈資產為負值公司被疊加實施退市風險警示，公司股票自2023年5月4日起被實行“退市風險警示”處理，股票簡稱由“ST柏龍”變更為“*ST柏龍”。

        今年一季度，*ST柏龍的業(yè)績延續(xù)虧損態(tài)勢，一季度凈利潤虧損1575.05萬元;營業(yè)收入1574.07萬元，同比增長56.97%;基本每股收益-0.0293元。

        操縱自家股票虧損1234萬

        近期，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書，對時任柏堡龍副董事長、總經理陳娜娜，楊杰、鄭慧操縱“柏堡龍”違法違規(guī)行為進行了立案調查、審理，并披露了其中違法細節(jié)。

        經證監(jiān)會調查，陳娜娜通過柏堡龍控制“陳某君”等9個銀行賬戶，向楊杰、鄭慧控制的“郭某櫻”等9個銀行賬戶支付8300萬元，共同操縱“柏堡龍”。為實施操縱行為，楊杰、鄭慧使用“曹某鳳”等92個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)進行證券交易。

        2018年7月6日至2019年5月31日，楊杰等人控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)交易、對倒“柏堡龍”，多次以盤中拉抬、尾市拉抬等手段影響股票交易價格和交易量，造成期間內“柏堡龍”股價明顯異常，構成操縱證券市場。經測算，賬戶組虧損1234.96萬元。

        證監(jiān)會認為，陳娜娜、楊杰、鄭慧的上述行為違反2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述違法行為。

        陳娜娜作為柏堡龍總經理，通過柏堡龍控制相關銀行賬戶將8300萬元資金提供給楊杰、鄭慧用于操縱股價，是操縱行為的組織者、策劃者，在本案中起主要作用。楊杰負責尋找、提供配資賬戶，安排下單交易，是操縱行為的組織策劃和具體實施者，在本案中起主要作用。鄭慧幫助楊杰操縱“柏堡龍”，是操縱行為的參與者、協(xié)作者，在本案中起次要作用。

        根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定，對陳娜娜、楊杰、鄭慧共同操縱證券市場的行為，處以300萬元罰款，其中對陳娜娜罰款150萬元，對楊杰罰款120萬元，對鄭慧罰款30萬元。

        同日，證監(jiān)會還發(fā)布處罰決定，對楊杰采取5年證券市場禁入措施。

《電鰻快報》