繼上交所下發監管警示之后，7月30日晚間，卓郎智能(2.560, 0.01, 0.39%)(600545)披露控股股東金昇實業收到中國證監會新疆監管局的《行政處罰決定書》，同時，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案。公司表示，目前各項生產經營活動正常有序開展。

        據披露，7月28日卓郎智能收到中國證監會立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》等法律法規，中國證監會決定對公司立案。

        卓郎智能表示，立案調查期間，公司將積極配合中國證監會的相關調查工作，并嚴格按照相關法律法規的規定和監管要求及時履行信息披露義務。目前，公司各項生產經營活動正常有序開展。

        同日，公司控股股東金昇實業收到中國證監會新疆監管局出具的《行政處罰決定書》。因涉嫌借用他人賬戶及短線交易，金昇實業在今年3月30日收到中國證監會出具的立案告知書。

        經調查，2018年6月5日至2022年4月15日，金昇實業借用李某平、王某玨、姜某延、韓某萍、劉某、尹某玲等6人的證券賬戶多次交易卓郎智能股票。涉案期間內，金昇實業副總裁、首席財務官高某華安排金昇實業工作人員通過銀行賬戶給上述6人證券賬戶的三方存管銀行賬戶轉入資金約合3.57億元，并安排金昇實業副總裁、卓郎智能原監事梁某福實際控制上述6人證券賬戶，負責具體下單操作或組織他人下單操作交易卓郎智能股票。經計算，金昇實業累計買入卓郎智能股票8150.59萬股，買入金額5.63億元;對應賣出4593.43萬股，對應賣出金額2.66億元。

        除了借用他人證券賬戶，金昇實業還進行短線交易卓郎智能股票。2018年6月1日至2019年12月2日，金昇實業通過上述6人證券賬戶將持有的卓郎智能股票買入后六個月內賣出，賣出后六個月內又買入，違規成交股數2895.69萬股，匹配的買入金額1.82億元，匹配的賣出金額2.13億元。

        根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，新疆監管局決定就金昇實業借用他人證券賬戶買賣卓郎智能股票行為，對金昇實業責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款;另外，就金昇實業短線交易卓郎智能股票行為，對金昇實業給予警告，并處以10萬元罰款。

        卓郎智能表示，此次案件涉及的主體是控股股東，不涉及公司，不會對公司正常生產經營活動產生影響。公司及控股股東就此次違法違規事項向廣大投資者致歉。

        除了上述立案調查和處罰，上交所還在7月27日向金昇實業下發監管警示。

        2023年5月8日，卓郎智能公告，因股權轉讓產生糾紛，寧波市中級人民法院對金昇實業持有的公司4000萬股無限售流通股啟動司法執行，占公司總股本的2.11%。2023年4月28日至2023年5月5日，金昇實業已通過集中競價的方式被動減持公司股份合計2096萬股，占公司總股本的1.11%。但金昇實業未按規定在首次賣出前預先披露減持計劃。

        鑒于相關減持信息披露不及時，涉及股份數量較大，損害了投資者知情權，上交所對卓郎智能控股股東金昇實業予以監管警示。

《電鰻快報》