7月28日晚間，ST南衛(wèi)發(fā)布公告稱，公司及公司控股股東、實際控制人李平于當日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司和李平立案。

        ST南衛(wèi)董秘辦相關人士告訴《證券日報》記者，此次公司及公司實控人李平因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調查，系去年公司內部控制出現重大缺陷的后續(xù)流程。“目前公司的日常經營照常進行。”

        往前回溯，因2022年度被天衡會計師事務所(特殊普通合伙)出具了否定意見的年度《內部控制審計報告》，公司于2023年5月4日起被實施其他風險警示，股票名稱變更為“ST南衛(wèi)”。

        公司2022年年報顯示，去年，公司實控人李平及其附屬企業(yè)存在違規(guī)占用非經營性資金的情形，而ST南衛(wèi)未按照相關規(guī)定，就關聯資金拆借行為履行董事會和股東大會等決策程序。同時，公司未按要求對關聯方資金拆借事項及時履行信息披露。公司內部控制未能防止或及時發(fā)現并糾正上述違規(guī)行為，存在重大缺陷。

        同時，ST南衛(wèi)還存在多項財務核算缺陷，包括未就限制性股票回購義務確認負債、現金流量表未準確列示資金占用現金流入和流出等，導致前期會計差錯更正。公司于5月27日發(fā)布的公告稱，截至2023年4月28日，控股股東李平及其附屬企業(yè)已歸還了全部占用資金及利息。

        受此影響，實控人李平擬轉讓部分所持股份的計劃也被動終止。公告顯示，李平在立案調查期間不得減持股份，李平與任衛(wèi)國于2023年7月21日簽署的《股份轉讓協議》無法完成轉讓手續(xù)，后續(xù)雙方將簽署《股份轉讓終止協議》。

        具體來看，根據ST南衛(wèi)于7月22日發(fā)布的相關公告，實控人李平擬將其持有的2340萬股(約占公司總股本的8%)無限售條件流通股轉讓給任衛(wèi)國，每股轉讓價格4.27元，轉讓總價共計9991.8萬元。協議轉讓完成后，公司控股股東及實控人不變，李平持有公司的股份比例由40.63%減少至32.63%，此前未持股的任衛(wèi)國持股比例增至8%。

        實際上，在此之前，李平擬通過協議轉讓、表決權放棄及公司向特定對象發(fā)行股份相結合的方式變更控制權，但因收購方蘇州豐瑞達無法提供定增資金的確定安排及相關證明性資料，易主事宜失敗。

        上述ST南衛(wèi)相關人士告訴記者，實控人、董事長李平的確有將公司控制權轉讓的打算，且此前已有過動作，但均沒有結果。“后續(xù)公司控制權是否會發(fā)生變化，還要看立案調查期過后他本人的打算。”

        值得注意的是，ST南衛(wèi)近日還遭遇持股5%以上大股東清倉式減持。7月19日公告顯示，持股比例為5.36%的股東徐東出于個人資金需求，擬減持不超過1566.29萬股，即不超過公司股份總數的5.36%。此外，公司董事、實控人也在接連減持公司股份。

        上海明倫律師事務所律師王智斌對《證券日報》記者表示，此前審計機構對其內控報告出具否定性意見，該公司實控人尋求轉讓控制權、重要股東選擇“清倉”退出等，表明該公司的股權結構、治理結構處于不穩(wěn)定的狀態(tài)。投資者需要密切關注證監(jiān)會調查事項進展，審慎評估該公司投資價值。

《電鰻快報》