錦州港11月11日披露公告稱(chēng)，公司于11月10日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

        錦州港在公告中稱(chēng)，立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。目前公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序開(kāi)展。

        北京社科院副研究員王鵬認(rèn)為，是否立案調(diào)查，取決于違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)影響程度等多方面因素。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)上市公司在信息披露方面存在重大缺陷或者虛假記載時(shí)，會(huì)啟動(dòng)立案調(diào)查程序。

        往前回溯，近年來(lái)，錦州港及公司相關(guān)股東頻頻因相關(guān)違規(guī)行為，多次被采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分。

        其中，因2020年至2021年第三季度期間多期定期報(bào)告中的營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本披露不準(zhǔn)確，遼寧證監(jiān)局曾對(duì)錦州港采取出具警示函的監(jiān)管措施。上海證券交易所也曾因此對(duì)錦州港及公司時(shí)任董事長(zhǎng)、時(shí)任總裁、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)予以通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

        此外，因存在違規(guī)減持情形，遼寧證監(jiān)局還曾對(duì)錦州港持股5%以上股東西藏天圣交通發(fā)展投資有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

        因持股比例變動(dòng)超過(guò)5%時(shí)未按規(guī)定及時(shí)停止買(mǎi)賣(mài)，也未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，而是繼續(xù)主動(dòng)減持，公司持股5%以上股東東方集團(tuán)股份有限公司也曾在2022年被上海證券交易所予以監(jiān)管警示。

        至于此次被立案調(diào)查具體是因?yàn)槟姆矫娴男畔⑴哆`法違規(guī)，錦州港在公告中并沒(méi)有提及。

        “如果上市公司被立案調(diào)查，將會(huì)直接影響公司的相關(guān)資本運(yùn)作事項(xiàng)，諸如重組、再融資等，都可能因公司被立案調(diào)查而無(wú)法實(shí)施。此外，立案調(diào)查還會(huì)影響上市公司的信息披露考核評(píng)級(jí)。”有不愿具名的業(yè)內(nèi)人士在接受記者采訪時(shí)如此表示。

        “上市公司一旦被立案調(diào)查，聲譽(yù)和形象都將受到一定程度的影響，投資者對(duì)公司的信任度可能會(huì)下降。立案調(diào)查期間，上市公司需要配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查工作，可能會(huì)對(duì)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生一定影響，可能會(huì)導(dǎo)致額外的合規(guī)成本和管理壓力。如后續(xù)被行政處罰，還可能需要支付罰款、賠償損失，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況也可能造成一定影響。”王鵬認(rèn)為，上市公司被立案調(diào)查對(duì)自身影響復(fù)雜，具體后果取決于案件的性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)影響程度等因素。

        王鵬表示，上市公司應(yīng)該高度重視信息披露工作，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，提高信息披露的質(zhì)量和透明度，以維護(hù)自身的良好形象和市場(chǎng)信譽(yù)。

        IPG中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜認(rèn)為，涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查，可能會(huì)給上市公司在財(cái)務(wù)、法律和聲譽(yù)等方面帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面影響。

        針對(duì)上市公司的相關(guān)違法違規(guī)行為，浙大城市學(xué)院文化創(chuàng)研究所秘書(shū)長(zhǎng)林先平認(rèn)為，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)厲的處罰，維護(hù)投資者利益和市場(chǎng)秩序。

《電鰻快報(bào)》