由于在公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查期間違規(guī)減持，ST南衛(wèi)(5.090, -0.01, -0.20%)(維權(quán))(603880)持股5%以上股東徐東收行政監(jiān)管決定書，并宣布自愿提前終止其今年7月披露的減持計(jì)劃。值得一提的是，就在幾天前，因前期控制權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、不完整、不充分等，ST南衛(wèi)實(shí)控人李平剛遭到上交所通報(bào)批評(píng)。

        12月17日晚，ST南衛(wèi)公告，近日，公司持股5%以上股東徐東收到了證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局下達(dá)的行政監(jiān)管措施決定書《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)徐東采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

        具體情況為，今年7月19日，ST南衛(wèi)曾披露，公司持股5%以上股東徐東持有公司股份約1566.23萬股，占公司當(dāng)前總股本的5.36%，上述股份來源為公司IPO前已有的股份及通過權(quán)益分派資本公積轉(zhuǎn)增股本取得的股份，均為無限售條件流通股。

        自上述公告披露日起15個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)，徐東擬通過集中競(jìng)價(jià)方式減持股份數(shù)量不超過585萬股，即不超過公司股份總數(shù)的2%，自公告披露日起3個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)，徐東擬通過大宗交易方式減持股份數(shù)量不超過1169.90萬股，即不超過公司股份總數(shù)的4%。

        不過，2023年7月28日，ST南衛(wèi)披露《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案通知書的公告》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)ST南衛(wèi)進(jìn)行立案調(diào)查。

        根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條第一項(xiàng)的規(guī)定，上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個(gè)月，上市公司大股東不得減持股份。

        監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，近期，徐東作為ST南衛(wèi)持股5%以上的股東，通過集中競(jìng)價(jià)方式累計(jì)減持公司股票105.65萬股，占公司總股本的0.37%，上述減持行為發(fā)生在ST南衛(wèi)被立案調(diào)查期間，違反了證監(jiān)會(huì)前述規(guī)定。

        根據(jù)上述情況，證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局決定對(duì)徐東采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案，要求徐東充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范減持上市公司股份行為，依法履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生。

        12月17日晚，ST南衛(wèi)同步披露，公司于12月15日收到徐東《關(guān)于提前終止股份減持計(jì)劃的告知函》，截至告知函出具日，徐東通過集中競(jìng)價(jià)方式減持105.65萬股(占總股本0.37%)，其仍持有公司股份1460.64萬股(占總股本4.99%)，徐東自愿提前終止本次減持計(jì)劃。

        值得注意的是，此次違規(guī)減持后，徐東所持ST南衛(wèi)股份已低于5%，后續(xù)其減持所持股份將不再需要公告。

        此外，就在幾天前(12月14日)，上交所剛向ST南衛(wèi)控股股東、實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長李平發(fā)布通報(bào)批評(píng)處分。

        上交所文件指出，李平籌劃公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，未在復(fù)牌公告、權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書等信息披露文件中披露收購方的主體資格、誠信情況及收購意圖的調(diào)查情況，且經(jīng)監(jiān)管問詢后，公司控制權(quán)變更事項(xiàng)短期內(nèi)終止，關(guān)于控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、不完整、不充分，同期公司股價(jià)出現(xiàn)大幅波動(dòng)，李平的上述行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。

        與此同時(shí)，因公司關(guān)于控股股東控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、不完整，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，上交所還對(duì)ST南衛(wèi)及董秘許林曄予以了監(jiān)管警示，要求上市公司及高管進(jìn)行整改。

《電鰻快報(bào)》