近日，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局(以下簡稱上海證監(jiān)局)發(fā)布了一則行政處罰決定書。處罰決定書顯示上海某投資管理有限公司陳某琳利用未公開信息交易獲利，遭到上海證監(jiān)局處罰。記者采訪獲悉，處罰決定書中提及的私募為上海世誠投資，陳某琳為世誠投資創(chuàng)始人陳家琳。

        據(jù)記者不完全統(tǒng)計，11月以來各地證監(jiān)局針對違規(guī)的私募機構(gòu)及相關(guān)個人陸續(xù)開出超60張罰單。多位業(yè)內(nèi)人士表示，私募行業(yè)的“草莽時代”已經(jīng)過去，守住合規(guī)底線方能長久發(fā)展。

知名老牌私募創(chuàng)始人被罰

        處罰決定書顯示，2018年8月30日，世誠投資與某證券公司簽署了《A集合資產(chǎn)管理計劃投資顧問協(xié)議》，世誠投資為投資顧問，陳家琳為投資顧問授權(quán)投資代表。A集合資產(chǎn)管理計劃由世誠投資實際投資決策，陳家琳知悉A集合資產(chǎn)管理計劃投資決策等未公開信息。

        隨后，陳家琳與曹某簽訂了《委托理財協(xié)議書》，約定曹某委托陳家琳對其光大證券賬戶資產(chǎn)進行投資理財。與此同時，陳家琳還與彭某簽訂《彭某女士專戶資產(chǎn)管理合同》，約定彭某委托陳家琳對其中金公司證券賬戶資產(chǎn)進行投資理財。

        可見，陳家琳因接受上述委托，實際控制“曹某”光大證券賬戶和“彭某”中金公司證券賬戶。

        據(jù)調(diào)查，自A集合資產(chǎn)管理計劃成立日至“曹某”證券賬戶停止委托期間，“曹某”證券賬戶在滬深兩市與A集合資產(chǎn)管理計劃趨同買入股票62只，趨同買入金額為6,309.54萬元。與此同時，自A集合資產(chǎn)管理計劃成立日至“彭某”證券賬戶停止委托期間，“彭某”證券賬戶在滬深兩市與A集合資產(chǎn)管理計劃趨同買入股票56只，趨同買入金額為10,709.3萬元。

        對此，上海證監(jiān)局認為陳家琳的違法行為損害了A集合資產(chǎn)管理計劃持有人的利益，違背了受托責(zé)任，危害了證券市場秩序，構(gòu)成行政違法行為，因此決定責(zé)令其改正，并沒收違法所得10,774,612.43元，處以10,774,612.43元罰款。

        公開資料顯示，世誠投資成立于2007年10月，為行業(yè)中知名的老牌私募，目前管理規(guī)模在10億元—20億元區(qū)間。其創(chuàng)始人陳家琳曾任職于海富通基金管理公司、里昂證券和三和銀行，曾擔(dān)任全球最大的主動管理型QFII基金之一——富通“揚子”基金的基金經(jīng)理，在業(yè)內(nèi)頗具知名度。

“扶優(yōu)限劣”持續(xù)升級

        事實上，除了世誠投資陳家琳，今年以來多家私募機構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)行為被處罰，其中不乏百億級私募。

        12月8日，浙江證監(jiān)局對浙商創(chuàng)投股份有限公司(以下簡稱浙商創(chuàng)投)等六家私募基金管理人及相關(guān)負責(zé)人出具警示函。

        具體來看，浙商創(chuàng)投是一家總部位于杭州的老牌私募，成立于2007年，注冊資本為7.2億元，目前資產(chǎn)管理規(guī)模在100億元以上。浙江證監(jiān)局在警示函中表示，浙商創(chuàng)投存在四項違規(guī)行為，其中一項是以非公開方式對外募集資金且對外投資的合伙企業(yè)未向中基協(xié)辦理基金備案手續(xù)。浙商創(chuàng)投的違規(guī)行為還包括未謹慎勤勉履行管理人職責(zé)，投前決策不謹慎，投后管理不到位;管理的部分基金以“名股實債”的方式對外投資;2015年和2018年存在挪用基金財產(chǎn)的行為等問題。

        據(jù)記者不完全統(tǒng)計，截至12月20日，今年以來各地證監(jiān)局針對違規(guī)的私募機構(gòu)及相關(guān)個人陸續(xù)開出超100張罰單，中基協(xié)也針對私募機構(gòu)開具了113張紀律處罰決定書。

私募管理人紛紛加強合規(guī)建設(shè)

        “如今，私募正成為越來越多人的理財工具，建立起投資人的信任是行業(yè)長久發(fā)展之根本。規(guī)范展業(yè)，有序擴張的私募管理人方能擁有未來。”某私募創(chuàng)始人坦言。

        記者采訪獲悉，近年來多家私募機構(gòu)持續(xù)強化合規(guī)建設(shè)。

        涌津投資表示，公司設(shè)置了完整的風(fēng)控制度、從業(yè)人員行為管理制度、內(nèi)幕交易防控制度等。另外，合規(guī)部門還緊跟行業(yè)最新要求，每季度舉行全員合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)執(zhí)業(yè)意識。

        一家量化私募也表示，隨著資產(chǎn)管理行業(yè)的快速發(fā)展，私募若想擁有長期競爭力，不僅要在策略上持續(xù)進化，還須守住合規(guī)底線。目前，公司積極參與監(jiān)管機構(gòu)的培訓(xùn)，并在公司內(nèi)部開展相應(yīng)的培訓(xùn)工作，及時、有效地傳達監(jiān)管要求，同時建立健全風(fēng)險管理制度和合規(guī)流程，確保公司交易策略和運作的合規(guī)性和穩(wěn)健性。

《電鰻快報》