近日，據上海證監局消息，上海鼎嘉創業投資管理有限公司(以下簡稱“鼎嘉創投”)及兩位負責人，因違反私募法規行為，被責令改正給予警告，并累計處以27萬元罰款。

        具體來看，鼎嘉創投存在向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益、未妥善保存私募基金相關資料、從事損害基金財產和投資者利益的投資活動等三大違規行為。

        因上述違規行為，上海證監局對鼎嘉創投責令改正，給予警告并處以九萬元罰款，對戴某某給予警告并處以九萬元罰款，對龔某給予警告并處以九萬元罰款。

        上海證監局信息顯示，此次涉及違規的主要是鼎嘉創投旗下三只基金，分別為張創汽車新技術產業園定向投資私募基金(以下簡稱“張創汽車基金”)、張創奧米生物醫藥產業園定向產業投資私募基金(以下簡稱“張創奧米基金”)、張創大數據中心專項投資私募基金(以下簡稱“張創大數據基金”)。

        鼎嘉創投向三只基金投資者出具了《收款確認書》等，承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，同時，三只基金的基金合同、投資者適當性管理資料存在大量缺失情況。

        更值得注意的違規情況，發生在張創奧米基金的投資活動之中。

        創立之初，張創奧米基金擬入股上海A制藥裝備有限公司(以下簡稱“A公司”)。2017年2月，鼎嘉創投與A公司股東陳某航、陳某舟簽訂了《增資擴股協議》，協議約定鼎嘉創投以現金方式投資1.3億元，對A公司進行增資擴股。同日，A公司召開股東會，審議通過了增資擴股事項。截至2018年4月，鼎嘉創投陸續將張創奧米基金募集的資金15,190萬元全部匯至A公司賬戶。

        鼎嘉創投將張創奧米基金募集資金投入A公司，投入資金超過《增資擴股協議》約定的金額共計2,190萬元，未對超過約定部分的資金明確相關權益，未充分關注相關基金財產和投資者利益存在受到損害的風險，并實際構成將部分募集資金由A公司占用，損害基金財產和投資者利益，違反《私募辦法》第二十三條第六項的規定，構成《私募辦法》第三十八條所述違規行為。

        除此之外，張創汽車基金在經營上也出現了問題。中國證券投資基金業協會2023年發布的一份紀律處分決定書顯示，張創汽車基金的投資標的出現經營困難，致使基金延期兌付，但鼎嘉投資未及時向投資者披露。張創汽車基金募集資金時，其中 38名投資者資金未歸集至私募基金募集結算資金專用賬戶，而是經由管理人銀行基本賬戶投向標的公司，且該部分投資者及相應募集金額未在協會備案。

        另一只張創大數據基金，同樣在幾年前出現了經營異常。2020年，有媒體報道稱，張創大數據基金募集資金用途為通過并購上海灝迪汽車科技有限公司股權，取得該物業所有權，用以建設張創大數據中心，該項目原本應于2019年9月截止，但對投資人的兌付工作未能如期完成。《科創板日報》記者調查顯示，截至目前，該基金并未拿到灝迪汽車股權，張創大數據中心亦尚未建立。

        盡管近年來問題頻出，但作為一家老牌創投機構，鼎嘉創投在創投市場中亦拿出過一些成績。

        鼎嘉創投成立于2003年， 財聯社-執中數據顯示，截至目前，其一共管理8只基金，投資公司27家，拿下兩個IPO。

        具體來看，其投資領域主要集中在信息技術、生物科技范圍，投過微創科技、透景生命、迪賽諾等企業。2014-2018年為鼎嘉創投投資最為活躍的時期，近年來，其投資頻率逐漸下滑，2023年僅出手一次。

        此次遭到處罰的鼎嘉創投實際控制人、總經理戴燕玲，早年曾就職于上海市科委、上海市科技黨委、上海科學院，并曾任上海市政府浦東新區開發辦、浦東新區經貿局、科技局副局長;1999年7月至2004年5月，她曾擔任上海浦東科技投資有限公司董事長。2003年，戴燕玲創立鼎嘉創投，擔任董事長兼總經理至今，同時兼任上海創業投資行業協會副會長。

《電鰻快報》