來源：面包財經

        編者按：證監會《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》指出，需持續強化合規風控能力，督促基金管理人持續強化投研內控建設，規范證券出入庫管理，有效發揮研究、交易、風控、合規、監察等各環節的監督制衡作用。

        公開信息顯示，2023年末，光大保德信基金是大業股份(8.980,-0.64,-6.65%)的最大公募基金持有人之一，旗下6只產品集中持有大業股份945.38萬股，其中光大保德信中國制造混合重倉大業股份至前十大重倉股。

        大業股份曾于2023年9月因財務數據披露不準確、關聯方非經營性資金占用等信披違規行為被上海證券交易所采取出具《警示函》的措施。

        重倉持股財務失真、內控不嚴，且被交易所公開予以警示的公司，光大保德信基金內控是否缺位?

大業股份：信披違規 內控存漏洞

        面包財經梳理公開資料顯示，2023年9月，上海證券交易所發布《關于對山東大業股份有限公司、關聯方及有關責任人予以監管警示的決定》。經查，大業股份存在財務數據披露不準確、關聯方非經營性資金占用等信息披露違規行為。

        根據《股票上市規則》和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定，上海證券交易所對山東大業股份有限公司和關聯方山東科耐德機械有限公司、公司時任董事長竇勇、時任總經理鄭洪霞、時任財務總監李霞予以監管警示。

光大保德信基金：旗下產品2023年末重倉大業股份

        2023年年報顯示，光大保德信基金旗下產品光大保德信中國制造混合持有大業股份201.99萬股，大業股份是該基金的前十大重倉股之一。

        截止4月12日，光大保德信中國制造混合今年以來凈值下跌7.75%，跑輸業績基準超6個百分點，同類排名1782/2322。從凈值角度看，該基金距離2021年11月份的高點跌超40%。

        此外，光大保德信基金旗下還有多只產品在2023年末也持倉大業股份，包括光大保德信信用添益債券、光大保德信新增長混合、光大保德信安澤債券、光大保德信安祺債券、光大保德信專精特新混合等產品。

        公開披露的信息顯示，光大保德信基金管理有限公司成立于2004年4月，光大證券(15.690,0.02,0.13%)(維權)和美國保德信國際投資管理公司分別占有55%和45%的股份。光大保德信基金的董事長為王翠婷，總經理為劉翔，督察長為管江。

        《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定：證券基金經營機構董事會決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任;證券基金經營機構的高級管理人員負責落實合規管理目標，對合規運營承擔責任;合規負責人對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。

        多只產品集中持倉財務數據披露不準確、內控存漏洞，且被上交所公開予以警示的公司，是否合規?

《電鰻快報》