今日(5月6日)，廣東證監局對國信證券采取出具警示函措施。后者作為奧普特首發上市保薦機構，在持續督導過程中存在以下違規情形：

        一是未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序。此公司在持續督導期間，未能勤勉盡責，未及時發現奧普特存在超募投計劃發放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。

        二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發放薪酬問題。此公司未能持續關注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發現奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題，在發現該問題后也未要求奧普特及時整改。

        據披露，今年1月和2月，奧普特分別收到廣東證監局的警示函及責令整改相關公告。其中提到，該公司未按規定履行審議程序及信息披露義務，披露的相關募集資金使用情況的信息與事實不符。

        具體而言，2023年3月，奧普特披露了關于營銷中心項目的結項報告，營銷中心項目實際使用募集資金5449.90萬元。經查，奧普特營銷中心項目實際列支發放新增人員工資的金額為2040.38萬元，超過招股說明書計劃使用金額1536.8萬元;其中，有936.62萬元工資發放對象實際為另一募投項目總部機器視覺制造中心的新增人員。

        “針對此次監管措施涉及責任人，奧普特對董事長盧盛林、總經理盧治臨、財務總監葉建平、董事會秘書許學亮進行內部通報批評。”公告提及。

        對于上述所涉及的問題，今年3月，奧普特在2024年第一次臨時股東大會上，審議通過相關的兩項議案，重新調整募投項目的規劃。在股東會現場，奧普特副總經理兼董事會秘書許學亮曾對《科創板日報》記者表示，“(上述問題)主要是因為募投項目之間前期規劃未清晰，但募投項目的資金均有正常發放至項目中，并未挪用任何募投項目資金。”

        對于新增薪資調整，該公司財務總監葉建平表示，“募投項目初期規劃對于新業務的薪資預算偏低，加之隨著公司業績快速增長，業務人員大幅增加，整體薪資有所調整。”

        回看國信證券，《科創板日報》記者注意到，該公司近期收到多份警示函。其中，4月19日，國信證券收到深圳證監局出具的兩則警示函。深圳證監局揭示了國信證券在合規內控方面存在的多項問題，其中涉及股票質押式回購業務、紓困產品管理、私募子公司管理等方面。需要注意的是，公告還提及國信證券存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離墻制度執行不到位等問題。

        而對于國信證券在股票質押式回購業務中的違規行為，深圳證監局也對分管此業務的高管杜海江采取了出具警示函的處罰措施。據深圳證監局披露，杜海江作為國信證券分管股票質押式回購業務的高管，在2019年至2022年期間對上述違規行為負有領導責任。

        據國信證券官網介紹，杜海江現任國信證券副總裁，兼任鵬華基金管理有限公司董事、中國證券業協會證券經紀與財富管理專業委員會副主任委員。

        就國信證券經營而言，數據顯示，其2023年度實現營收173.17億元，同比上升9.08%;實現歸屬于上市公司股東的凈利潤64.27億元，同比上升5.57%。不過今年Q1，營收、凈利潤出現雙降，其中凈利潤為12.29億元，同比減少30.51%。

《電鰻快報》