中國證券業協會(下稱“中證協”)第七次會員大會22日在京召開。證監會主席易會滿在會上發表講話指出，過去四年，證券行業服務能力和水平進一步增強，在新的發展階段，貫徹新發展理念，構建新發展格局對資本市場和證券行業提出了新的更高要求。行業必須切實肩負起新責任新使命，以自身的高質量發展助力資本市場高質量發展。

        中證協相關負責人介紹，自第六次會員大會以來，中證協認真履行“自律、服務、傳導”職責，堅持穩中求進、規范發展的方針，積極引導行業探索高質量發展新路徑，較好地實現了第六次會員大會提出的各項工作目標，行業高質量發展邁出重要步伐。

        據悉，中證協下一步將研究制定行業高質量發展規劃和行動方案，著重開展推動行業高質量發展、促進資本市場發揮樞紐功能，引導行業守正創新、增強服務實體經濟直接融資能力，督促行業履行社會責任、持續推進行業文化建設，加強協會治理結構和能力建設、全面提升自律服務傳導效能等四方面工作。

證券行業高質量發展邁出重要步伐

        中證協統計數據顯示，截至2021年3月末，證券行業共有138家證券公司，總資產超9萬億元。證券公司業務形態由傳統的經紀、投行、自營業務，向資管、融資融券、衍生品、場外業務、跨境業務等多元化發展。

        自2017年以來，證券公司為超5萬億元股票及15萬億元交易所債券融資提供承銷保薦服務，為逾3萬億元上市公司并購重組交易提供財務顧問服務，全行業服務實體經濟發展取得扎實成效。截至3月末，我國直接融資占比達12.45%。

        中證協相關負責人表示，除規模實力大幅提升、服務實體經濟能力顯著增長外，近四年來，證券行業還呈現出了合規管理風控水平全面提升、社會責任履行成效得到廣泛認可、行業文化建設實踐呈良好勢頭、證券金融服務效率得到明顯提高、跨境金融服務能力獲得顯著增強等幾方面變化。

        近年來，證券行業持續強化金融科技賦能，加大在人工智能、云計算、大數據、區塊鏈等前沿科技方面的投入，加速數字化轉型;行業主動對標國際資本市場先進實踐，完善證券業務國際化布局，在與國際一流機構的競爭與合作中，提升了跨境服務能力和國際競爭力。

        統計顯示，目前已有34家證券公司獲準在境外設立子公司，15家證券公司實現H股上市，其中A+H股上市證券公司有14家。2020年度，證券公司境外業務收入占比已超過20%。

下一步將著重開展四方面工作

        中證協執行副會長安青松22日在第七次會員大會上作《中國證券業協會第六屆理事會工作報告》時表示，今年是“十四五”規劃實施的第一年，證券行業迎來了歷史機遇，也面臨著重要發展關口。證券行業高質量發展，需要在支持創新驅動發展上具有更好的適應性，在服務構建新發展格局中具有更強的競爭力，在服務實體經濟上具有更好的普惠性。

        據了解，下一階段，中證協將重點開展以下四個方面的工作：

        首先，推動行業高質量發展，促進資本市場發揮樞紐功能。具體包括研究制定行業高質量發展規劃和行動方案;引導行業堅守中介服務、投資銀行服務定位，為分散不確定跨期配置資源、為新興產業發現價值合理定價、為綠色投資長期低回報性創造溢價、為過剩產能退出提升金融服務;引導證券經營機構提升財富管理能力，配合監管部門推進擴大試點范圍并建議適時轉入常態，組織行業研究探討投資顧問、養老金制度體系建設，增強市場資金供給的長期性、多元性、專業性;加強場外市場、場外衍生品業務監測監控;加強從業人員自律管理，建立與登記管理模式相適應的自律規則體系。

        其次，引導行業守正創新，增強服務實體經濟直接融資能力。具體包括持續推動行業合規風險管理體系建設，健全業務規范，組織行業專家研究擬定注冊制下保薦機構盡職調查工作標準、工作底稿指引、保薦承銷協議示范文本、承銷業務規范等，加強對投價報告的監測評價，統一執業標準和要求;建立市場化聲譽約束機制，會同證監會相關部門研究建立投行業務執業質量評價機制，起草執業質量評價規則，對保薦承銷機構業務開展、質量控制和公司治理情況進行綜合評價;適應注冊制改革要求，進一步規范網下投資者行為，推動建立網下投資者名單管理機制。

        再者，督促行業履行社會責任，持續推進行業文化建設。具體包括持續推動行業形成“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念;推動履行社會責任，服務國家發展戰略;加強約束職業規范，建立聲譽管理體系，提高從業人員道德風險防范水平。

        最后，加強協會治理結構和能力建設，全面提升自律服務傳導效能。具體包括規范中證協治理結構，提升自律管理的質效;推動高質量發展;推進中證協文化建設，增強員工隊伍凝聚力。

《電鰻快報》