證券代碼：688167 證券簡稱：炬光科技 公告編號：2022-002 西安炬光科技股份有限公司 關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳 述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。 西安炬光科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2022 年 1 月 3 日以通訊 方式召開公司第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第五次會議，審議通過了 《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在保證不影 響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，使用最高不超過人民幣 140,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動 性好、風險低的投資產品(包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、 大額存單、通知存款等)。自股東大會審議通過之日起 12 個月內有效。在前述額 度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。 公司股東大會授權公司董事長在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、 簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務管理部負責組織實施。 一、募集資金基本情況 中國證券監督管理委員會于 2021 年 11 月 23 日發布《關于同意西安炬光科 技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》(證監許可〔2021〕3640 號)，同 意公司向社會首次公開發行人民幣普通股(A 股)22,490,000 股，發行價格為 78.69 元/股，募集資金總額為 176,973.81 萬元，扣除各項發行費用(不含增值稅)人民 幣 13,709.05 萬元后，實際募集資金凈額為人民幣 163,264.76 萬元。上述募集資 金已全部到賬并經普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)審驗，于 2021 年 12 月 21 日出具《驗資報告》(普華永道中天驗字〔2021〕第 1244 號)。募集 資金到賬后，公司已對募集資金進行了專戶存儲，公司、保薦機構與募集資金開 戶行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。具體情況詳見 2021 年 12 月 23 日披露于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的《炬光科技首次公開發行股票 科創板上市公告書》。 二、募集資金投資項目情況 按照《炬光科技首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》披露的募集資金投資項目及募集資金使用計劃，募集資金使用計劃如下： 單位：萬元 序號 項目名稱 總投資額 擬投入募集資金金額 1 炬光科技東莞微光學及應用項目(一 26,507.43 24,353.74 期工程) 2 激光雷達發射模組產業化項目 16,702.81 16,702.81 3 研發中心建設項目 14,964.90 14,964.90 4 補充流動資金項目 45,000.00 45,000.00 合計 103,175.15 101,021.45 因募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據募集資金投資項目建設進度，現階段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。 三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況 (一)投資目的 為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項目建設實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進行現金管理，本著股東利益最大化的原則，提高募集資金使用效益，增加股東回報。 (二)投資額度及期限 在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用最高不超過人民幣 140,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過 12個月。自股東大會審議通過之日起 12 個月之內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金。 (三)投資產品品種 公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好、風險低的投資產品(包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單、通知存款等)。投資產品不得用于質押，產品專用結算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現金管理產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。 (四)實施方式 授權公司董事長在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業金融機構、明確現金管理金額、期間、 選擇產品/業務品種、簽署合同及協議等。具體事項由公司財務管理部負責組織實施， (五)信息披露 公司將按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及時披露公司現金管理的具體情況，不會變相改變募集資金用途。 (六)現金管理收益的分配 公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募投項目投資金額不足部分，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。 四、對公司的影響 公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在符合國家法律法規，確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金投資項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現金資產收益，為公司股東謀取更多的投資回報。 五、投資風險分析及風險控制措施 (一)投資風險 盡管本次現金管理是購買安全性高、流動性好、風險低的投資產品或存款類產品(包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單、通知存款等)，但金融市場會受宏觀經濟的影響，公司雖將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，不排除該項投資受到市場波動的影響。 (二)針對投資風險擬采取的措施 1、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》《公司章程》等相關法律法規、規章制度對現金管理產品事項進行決策、管理、檢查和監督，嚴格控制資金的安全性，公司定期將投資情況向董事會匯報。公司將依據交易所的相關規定，披露理財產品的購買以及損益情況。 2、公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況， 如評估發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，嚴格控制投資風險。 3、獨立董事、監事會有權對理財資金使用情況進行監督與檢查。必要時可以聘請專業機構進行審計。 4、公司將通過以上措施確保不會發生變相改變募集資金用途及影響募集資金投資項目投入的情況。 六、專項意見說明 (一)獨立董事意見 獨立董事認為：在保障募集資金安全的前提下，公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、風險低的理財產品，上述事項的決策程序符合《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等相關規定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。 綜上，獨立董事同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項。 (二)監事會意見 監事會認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、風險低的理財產品，上述事項的決策程序符合相關規定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。 綜上，監事會同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項。 (三)保薦機構意見 經核查，保薦機構認為：炬光科技本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項經公司第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第五次會議審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，履行了必要的審批程序，該事項尚需提交公司股東大會審議。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運 作》以及公司《募集資金管理辦法》等相關規定，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，不會影響公司募集資金投資計劃的正常實施;在保障公司正常經營運作和資金需求，且不影響募投項目正常實施的前提下，公司通過開展現金管理，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。綜上，保薦機構同意上述炬光科技使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項。 七、上網公告附件 (一)《西安炬光科技股份有限公司獨立董事關于公司第三屆董事會第七次會議相關事項的獨立意見》; (二)《中信建投證券股份有限公司關于西安炬光科技股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》。 特此公告。 西安炬光科技股份有限公司董事會 2022 年 1 月 5 日

《電鰻快報》