股票代碼：600866 股票簡稱：星湖科技 編號：臨 2022-016 廣東肇慶星湖生物科技股份有限公司 募集資金存放與使用情況的專項報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

根據中國證監會于 2019 年 1 月 18 日印發的《關于核準廣東肇慶 星湖生物科技股份有限公司向張國良等發行股份購買資產并募集配套資金的批復》(證監許可[2019]98 號)，公司非公開發行人民幣普通股(A 股)38,072,562 股新股募集配套資金，每股面值人民幣 1.00 元，每股發行認購價格為人民幣 4.41 元。

現將有關本次募集情況及截止 2021 年 12 月 31 日募集資金存放與實際使用情況報告如下： 一、募集資金基本情況 本次非公發行公司共募集資金總額為人民幣 167,899,998.42 元，扣除承銷和保薦及其他中介機構各項發行費用后，實際募集資金凈額為人民幣 158,215,496.04 元。本次募集資金已全部到賬，業經大華會計師事務所(特殊普通合伙)以“大華驗字[2019]000135 號”《驗資報告》驗證確認。 截止 2021 年 12 月 31 日，本次募集資金全部結項，公司對募集資 金項目累計投入 163,180,701.14 元，其中：支付中介發行費用10,227,499.96 元，支付股權對價款 137,900,000.00 元，重慶研發中 心建設項目投入 15,053,201.18 元。2021 年 9 月，公司將上述專戶結 余資金(含利息收入)共計人民幣 5,159,035.06 元轉入公司自有資金賬戶用于永久性補充流動資金，并辦理完畢專戶注銷手續，且公司終止與保薦機構、各方開戶銀行簽署的《募集資金三方監管協議》、《募集資金專戶儲存四方監管協議》。上述將結余募集資金永久補充流動資金的事項詳見《關于募集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的公告》(2021-047)。

二、 募集資金管理情況 為規范公司募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者的利益，公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、上海證券交易所《股票上市規則》《上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等法律法規，結合實際情況，公司制定了《廣東肇慶星湖生物科技股份有限公司募集資金管理制度》(以下簡稱“《管理制度》”)，對募集資金的存儲、使用、變更、管理和監督進行了規定，對募集資金實行專戶管理。 根據《管理制度》的要求，并結合公司經營需要，公司分別在中國建設銀行股份有限公司肇慶市分行、中國銀行股份有限公司肇慶分行、宜賓市商業銀行文江支行開設募集資金專項賬戶。公司連同保薦機構安信證券股份有限公司，于 2019 年 4 月分別與中國建設銀行股份有限公司肇慶市分行、中國銀行股份有限公司肇慶分行簽署了《募集資金三方監管協議》;于 2019 年 12 月與宜賓市商業銀行高江支行、子公司四川久凌制藥科技有限公司簽署了《募集資金專戶存儲四方監管協議》，明確了各方的權利和義務。監管協議與上海證券交易所監管協議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。 報告期內，本次募集資金投資項目均已結項，公司對本次募集資金專項賬戶進行銷戶，并將結余資金(含利息收入)轉入公司自有資金賬戶用于永久性補充流動資金。

三、2021 年度募集資金的實際使用情況 (一)報告期內，公司募集資金實際使用具體情況詳見附表《募集資金使用情況表》。 (二)報告期內，本次募集資金投資項目不存在先期投入及置換情況。 (三)報告期內，公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。 (四)報告期內，公司不存在對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況。 (五)報告期內，公司將5,159,035.06元節余募集資金永久性補充流動資金。

四、變更募投項目的資金使用情況 報告期內，公司不存在變更募投項目或募投項目發生對外轉讓或置換的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題 報告期內，本公司已披露的關于募集資金使用相關信息及時、真實、準確、完整，募集資金的使用和管理不存在違規情況。

六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見 信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)對公司 2021 年度募集資金存放與使用情況擬出具的鑒證報告認為，星湖科技募集資金年度存放 與使用情況專項報告已經按照上海證券交易所相關規定編制，在所有重大方面如實反映了星湖科技 2021 年度募集資金的實際存放與使用情況。

七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見 安信證券股份有限公司對公司 2021 年度募集資金存放與使用情況擬出具的專項核查報告認為：星湖科技 2021 年度募集資金的存放與使用情況符合中國證券監督管理委員會、上海證券交易所關于募集資金存放與使用的相關法律法規規定，不存在募集資金存放或使用違反相關法律法規的情形。

特此公告。 廣東肇慶星湖生物科技股份有限公司董事會 2022 年 3 月 29 日 附表：募集資金使用情況表 單位：人民幣萬元 募集資金總額 16,790.00 本年度投入募集資金總額 876.14 變更用途的募集資金總額 --- 變更用途的募集資金 --- 已累計投入募集資金總額 16,318.07 總額比例 已變更項 募集資金 截至期末承 截至期末累計投 截至期末投入 項目達到預 本年度 是否達 項目可行 承諾投資項目 目，含部 承諾投資 調整后投 諾投入金額 本年度投 截至期末累計 入金額與承諾投 進度(%)(4) 定可使用狀 實現的 到預計 性是否發 分變更 總額 資總額 (1) 入金額 投入金額(2) 入金額的差額(3) =(2)/(1) 態日期 效益 效益 生重大變 =(2)-(1) 化 支付并購四川久 2019年2 不適 不適 否 凌制藥科技有限 否 13,790.00 13,790.00 13,790.00 --- 13,790.00 --- 100.00 月1日 用 用 公司的股權對價 支付本次交易相 不適 不適 否 關的中介費用 否 1,500.00 1,500.00 1,500.00 --- 1,022.75 477.25 100.00 不適用 用 用 重慶研發中心建 2021年6 不適 不適 否 設項目 否 1,500.00 1,500.00 1,500.00 876.14 1,505.32 -5.32 100.00 月 用 用 合計 --- 16,790.00 16,790.00 16,790.00 876.14 16,318.07 471.93 --- --- --- --- ---

未達到計劃進度原因 不適用 項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 不適用 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用 對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況 不適用 用募集資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 報告期內，公司將5,159,035.06元節余募集資金永久性補充流動資金。 募集資金結余的金額及形成原因 實際發生的中介費用與預計投入的中介費用存在差異。 募集資金其他使用情況 不適用

《電鰻快報》