證券代碼：600369 證券簡稱：西南證券 公告編號：臨2022-020 西南證券股份有限公司 關于公司涉及訴訟的進展公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示： 案件所處的訴訟階段：重慶市第一中級人民法院一審判決 上市公司所處的當事人地位：公司為原告 涉案的金額：本金和利息約人民幣 5.46 億元 是否會對公司損益產生負面影響：鑒于案件尚未申請執行，暫無法預計對公司本期利潤或期后利潤的影響。

一、本次訴訟的基本情況 西南證券股份有限公司(以下簡稱公司)作為“西南證券-雙喜金債廣農商1 號定向資產管理計劃”、“西南證券雙喜金債中銀 1 號集合資產管理計劃”、“西南證券雙喜金債 2 號集合資產管理計劃”、“西南證券雙喜金債 3 號集合資產管理計劃”、“西南證券雙喜金債 4 號集合資產管理計劃”、“西南證券雙喜 金債 5 號集合資產管理計劃”(以下簡稱資管計劃)管理人，于 2021 年 1 月 14 日代表資管計劃向重慶市第一中級人民法院提起訴訟，就正源房地產開發有限公司未能根據約定支付正源房地產開發有限公司 2016 年公司債券(債券簡稱：16 正源 01、16 正源 02、16 正源 03)本金及利息，申請判令正源房地產開發有限 公司償付上述債券本金及利息、違約金、逾期利息、律師費、訴訟費等。2021 年 1 月 14 日，重慶市第一中級人民法院決定立案受理(詳見公司于 2021 年 1 月 23 日發布于《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》及上海證券交易所網站的《關于公司涉及訴訟的公告》)。

二、訴訟裁判情況 近期，公司收齊重慶市第一中級人民法院出具的《民事判決書》((2021) 渝 01 民初 27 號、(2021)渝 01 民初 28 號、(2021)渝 01 民初 29 號、(2021) 渝 01 民初 30 號、(2021)渝 01 民初 31 號、(2021)渝 01 民初 32 號和(2021) 渝 01 民初 33 號)，主要判決內容如下： 判決被告正源房地產開發有限公司于本判決生效之日起十日內向公司支付債券本金和利息約 5.46 億元及相關逾期利息、違約金、律師費(以下簡稱正源應負擔債務)，公司就正源應負擔債務對被告重慶正源溢灃置業有限公司、重慶正源房地產開發有限公司、重慶潤豐源投資有限公司、大連海匯房地產開發有限公司相關抵押物享有抵押權，并就相關抵押物折價或者拍賣、變賣后所得價款享有相應的優先受償權;被告北京世紀潤豐源資產管理有限公司就正源應負擔債務在抵押協議約定的抵押財產的價值范圍內承擔連帶清償責任或不能清償部分的二分之一的賠償責任;被告富彥斌對部分正源應負擔債務承擔連帶清償責任。

三、本次公告的訴訟對公司本期利潤或期后利潤等的影響 公司作為資管計劃的管理人，嚴格按照監管規定和資管計劃合同約定履行管理人職責，案件的最終訴訟結果由資管計劃投資人承擔，公司自有資金參與部分(本金約 4.03 億元)按照資管計劃合同約定享有權利并承擔相應的義務。鑒于上述案件尚未申請執行，暫無法預計對公司本期利潤或期后利潤的影響。公司目前經營情況正常，財務狀況穩健，各項債券均按期足額付息兌付，未發生違約情況。公司將持續關注該案件的進展情況，并及時履行信息披露義務。敬請投資者注意投資風險。 四、公司是否還存在尚未披露的其他訴訟、仲裁事項 公司不存在《上海證券交易所股票上市規則》規定的應披露而未披露的重大訴訟、仲裁事項。 特此公告 西南證券股份有限公司董事會 2022 年 5 月 10 日

《電鰻快報》