A 股證券代碼：688385 證券簡稱：復旦微電 公告編號：2022-037 港股證券代碼：01385 證券簡稱：上海復旦 上海復旦微電子集團股份有限公司 關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 2022 年 8 月 15 日，上海復旦微電子集團股份有限公司(以下簡稱“復旦 微電”、“公司”) 召開第九屆董事會第四次會議、第九屆監事會第三次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，使用額度不超過人民幣 16,000 萬元(含本數)的暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品(包括但不限于購買保本型理財產品、結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款、收益憑 證等)，使用期限自 2022 年 8 月 27 日至 2023 年 8 月 26 日。在前述額度及使用 期限范圍內，資金可以循環滾動使用。

一、本次募集資金基本情況 根據中國證券監督管理委員會于 2021 年 6 月 1 日出具的《關于同意上海復 旦微電子集團股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》(證監許可〔2021〕1874 號)，同意公司首次公開發行股票的注冊申請。公司本次向社會公開發行人民幣普通股 12,000.00 萬股，每股發行價格為人民幣 6.23 元，募集資金總額為人民幣 74,760.00 萬元;扣除發行費用后實際募集資金凈額為人民幣 68,028.28 萬元。天健會計師事務所(特殊普通合伙)于 2021 年 7 月 30 日對 本次發行的資金到位情況進行了審驗，并出具了天健驗〔2021〕6-70 號《驗資報告》。 為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立了相關募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，本公司已與保薦機構中信建投證券股份有限公司及存放募集資金的商業銀行簽訂了 《募集資金專戶存儲三方監管協議》。《募集資金專戶存儲三方監管協議》對發行人、保薦機構及存放募集資金的商業銀行的相關責任和義務進行了詳細約定。 詳細情況請參見公司已于 2021 年 8 月 3 日披露于上海證券交易所網站 (www.sse.com.cn)的《復旦微電首次公開發行股票科創板上市公告書》。

二、募集資金投資項目情況 根據《上海復旦微電子集團股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，公司首次公開發行人民幣普通股(A 股)股票的實際募集資金在扣除發行費用后將用于如下項目： 單位：萬元 序號 募集資金投資項目 項目投資總額 擬使用 募集資金額 1 可編程片上系統芯片研發及產業化項目 36,000.00 30,000.00 2 發展與科技儲備資金 30,000.00 30,000.00 合計 66,000.00 60,000.00 由于募集資金投資項目建設需要一定周期且根據公司募集資金的使用計劃，公司的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

三、使用暫時閑置募集資金進行現金管理的具體情況 (一)投資目的 為進一步規范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，合理利用暫時閑置募集資金進行現金管理，以提高募集資金使用效率，增加公司現金資產收益，實現股東利益最大化。 (二)投資產品品種 公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款類產品(包括但不限于結構性存款、大額存單、定期存款、通知存款、收益憑證等)，且該等現金管理產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。 (三)投資額度及使用期限 公司計劃使用不超過人民幣 16,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理， 使用期限自 2022 年 8 月 27 日至 2023 年 8 月 26 日。在前述額度和期限范圍內， 資金可循環滾動使用。 (四)實施方式 授權公司總經理或財務負責人在上述額度范圍及期限內行使該項決策權及簽署相關合同文件，包括但不限于選擇合格的理財產品發行主體、明確理財金額、選擇理財產品品種、簽署合同等，具體事項由公司財務部負責組織實施。 (五)信息披露 公司將按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號—規范運作》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及時披露公司現金管理的具體情況，不會變相改變募集資金用途。 (六)現金管理收益分配 公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募集資金投資項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、對公司日常經營的影響 本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理是在符合國家法律法規，確保不影響公司募集資金投資進度，有效控制投資風險的前提下進行的，將不會影響公司日常經營和募集資金投資項目的正常開展，不存在損害公司和股東利益的情形。通過對暫時閑置募集資金進行適度、適時的現金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司收益，符合公司和股東的利益。

五、投資風險分析及風險控制措施 (一)投資風險 公司將選擇低風險理財品種進行現金管理，但金融市場受宏觀經濟、貨幣政策等多種因素的影響，不排除市場波動帶來的風險。 公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時調整現金管理策略。 (二)安全性及風險控制措施 1、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規、《公司章程》以及公司《募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。 2、公司財務部具體負責組織實施，將及時分析和跟蹤銀行現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制投資風險。 3、嚴格篩選合作對象，選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全、經營效益好、資金運作能力強的銀行等金融機構所發行的流動性好、安全性高的產品。 4、公司財務部門建立臺賬管理，對資金運用情況建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。 5、公司內審部負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財務部及時進行賬務處理，并對賬務處理情況進行核實。 6、獨立非執行董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

六、相關審議程序 公司于 2022 年 8 月 15 日召開了第九屆董事會第四次會議、第九屆監事會 第三次會議分別審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。公司獨立非執行董事對上述事項發表了明確的同意意見，本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項無需股東大會審議。

七、專項意見說明 (一)獨立非執行董事意見 公司獨立非執行董事認為：在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，使用額度不超過人民幣 16,000 萬元(含本數)的暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于提高募集資金使用效率和收益，符合公司和全體股東利益，相關內容和程序符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號—規范運作》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等法律、法規、規范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規定。 公司獨立非執行董事同意本次使用暫時閑置的募集資金進行現金管理。 (二)監事會意見 公司監事會認為：公司使用不超過 16,000 萬元(含本數)的暫時閑置募集 放收益，公司使用閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及股東利益的情形。 監事會同意本次使用暫時閑置的募集資金進行現金管理事項。 (三)保薦機構核查意見 經核查，保薦機構認為：公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立非執行董事發表了明確同意意見，履行了必要的審批程序，符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關規定及公司募集資金管理制度。保薦機構對公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項無異議。 八、上網公告附件 1、上海復旦微電子集團股份有限公司獨立非執行董事關于第九屆董事會第四次會議相關事項的獨立意見。 2、中信建投證券股份有限公司《關于上海復旦微電子集團股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》。

特此公告。 上海復旦微電子集團股份有限公司董事會 2022 年 8 月 16 日

《電鰻快報》