2023年首批針對打新違規(guī)的罰單日前出爐。

        2月16日晚，針對投資者IPO項目網(wǎng)下詢價和申購過程中存在的違規(guī)行為，中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“協(xié)會”)一口氣開出三張罰單，共有102名對象被列入首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單，被限制參與打新半年至一年不等，最久的將被限制至2024年2月;另有1名對象被列入網(wǎng)下投資者異常名單，在2個月時間內(nèi)不得參與網(wǎng)下報價和配售。

        圖片來源：協(xié)會官網(wǎng)

        103名對象打新受限

        協(xié)會官網(wǎng)顯示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定對在2022年8月至12月期間參與主板IPO項目網(wǎng)下詢價和申購過程中，存在違反相關(guān)規(guī)定的股票配售對象列入黑名單。

        此次協(xié)會一共發(fā)布了2份黑名單，合計102個對象“上榜”。從賬戶性質(zhì)看，占到多數(shù)的仍然是個人投資者賬戶，合計90戶;機構(gòu)賬戶合計12戶，包括公司自營投資賬戶和私募證券投資基金兩類。

        協(xié)會明確，列入黑名單時限自黑名單公告發(fā)布之次日(工作日)起計算。因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長黑名單時長的配售對象，其時限自本公告規(guī)定的日期起計算。從黑名單公布的具體限制時間看，多數(shù)賬戶被限制參與打新的時間從半年到一年不等，最久的將被限制至2024年2月16日。

        除了打新黑名單，同日協(xié)會還發(fā)布了2023年第1批網(wǎng)下投資者異常名單，對存在異常情形的網(wǎng)下投資者采取列入異常名單的措施。此次“上榜”的對象為武漢昭融匯利投資管理有限責(zé)任公司，被列入名單的起始時間為2023年2月17日至4月16日，合計2個月時間。

        協(xié)會明確，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。

        打新16類情形需避免

        根據(jù)協(xié)會此前發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，協(xié)會建立對承銷商和網(wǎng)下投資者的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施。網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告:

        (一)使用他人賬戶報價;

        (二)投資者之間協(xié)商報價;

        (三)同一投資者使用多個賬戶報價;

        (四)網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購;

        (五)與發(fā)行人或承銷商串通報價;

        (六)委托他人報價;

        (七)無真實申購意圖進(jìn)行人情報價;

        (八)故意壓低或抬高價格;

        (九)提供有效報價但未參與申購;

        (十)不具備定價能力，或沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;

        (十一)機構(gòu)投資者未建立估值模型;

        (十二)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

        此外，網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告:

        (一) 不符合配售資格;

        (二) 未按時足額繳付認(rèn)購資金;

        (三)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的;

        (四)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

        《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》明確，網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述規(guī)定的一種情形的，協(xié)會將其列入黑名單六個月;在一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的單種情形兩次(含)以上或兩種情形以上，協(xié)會將其列入黑名單十二個月。

《電鰻快報》