針對(duì)打新中違規(guī)行為的監(jiān)管在持續(xù)進(jìn)行中。

        日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在官網(wǎng)公布首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單和首次公開發(fā)行證券及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市配售對(duì)象限制名單，共有30個(gè)公司賬戶、私募基金、個(gè)人投資者賬戶因在打新過(guò)程中存在違規(guī)行為，被協(xié)會(huì)限制半年或一年內(nèi)參與打新，其中4家上市公司大股東也名列其中，其賬戶因存違規(guī)行為遭到監(jiān)管。

        協(xié)會(huì)明確，配售對(duì)象被列入黑名單或限制名單期間，不得參與上交所和深交所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券項(xiàng)目以及北交所股票公開發(fā)行并上市項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。

        多家上市公司大股東賬戶被限

        協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)原《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》、原《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》以及《關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制網(wǎng)下投資者自律管理工作銜接安排的通知》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定，對(duì)在專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的違反上述規(guī)則的網(wǎng)下投資者所管理的29個(gè)配售對(duì)象采取列入黑名單的處理措施。

        從賬戶性質(zhì)看，此次被列入黑名單的29個(gè)配售對(duì)象包括20個(gè)個(gè)人投資者賬戶、1只私募基金及8個(gè)公司賬戶。梳理發(fā)現(xiàn)，8個(gè)公司賬戶中，有一半以上是上市公司大股東或上市公司自身的自營(yíng)投資賬戶。

        具體來(lái)看，廈門科華偉業(yè)股份有限公司自營(yíng)投資賬戶被限制參與打新半年，限制時(shí)間為6月5日至12月4日，該公司為科華數(shù)據(jù)第一大股東;光線控股有限公司自營(yíng)投資賬戶被限制參與打新1年，限制時(shí)間為2023年6月5日至2024年6月4日，該公司為光線傳媒控股股東;杭州大策投資有限公司自營(yíng)投資賬戶被限制參與打新半年，限制時(shí)間為6月5日至12月4日，該公司為華策影視第二大股東。

        此外，上市公司信雅達(dá)及其第一大股東杭州信雅達(dá)電子有限公司，兩家公司自營(yíng)投資賬戶此次雙雙被協(xié)會(huì)限制參與打新，前者被限制打新半年，而后者被限制打新1年，其將被限制到2024年6月4日。

        協(xié)會(huì)明確，配售對(duì)象被列入黑名單期間，不得參與上交所和深交所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券項(xiàng)目以及北交所股票公開發(fā)行并上市項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。

        這份名單是協(xié)會(huì)2023年發(fā)布的第六份首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單，算上前五份名單被限制參與打新的賬戶，截至6月5日發(fā)稿，2023年以來(lái)已有166名對(duì)象因在打新過(guò)程中存違規(guī)行為被協(xié)會(huì)列入黑名單。

        北交所打新違規(guī)

        個(gè)人投資者賬戶被限半年

        北交所開市后，針對(duì)其公開發(fā)行中存在的違規(guī)行為，協(xié)會(huì)也持續(xù)予以關(guān)注和處罰。與上述黑名單同日發(fā)布的還有首次公開發(fā)行證券及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市配售對(duì)象限制名單(2023年第1號(hào))。

        具體來(lái)看，此次協(xié)會(huì)決定對(duì)北交所“安達(dá)科技”等項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)和配售過(guò)程中，存在《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第四十一條規(guī)定情形的配售對(duì)象列入限制名單，此次“上榜”的是“葉景肯自有資金投資賬戶”，其被列入限制名單時(shí)間為6月5日至12月4日，合計(jì)半年。

        與前述被列入黑名單對(duì)象一致，協(xié)會(huì)明確，上述配售對(duì)象被列入限制名單期間，該配售對(duì)象不得參與上交所和深交所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券項(xiàng)目以及北交所股票公開發(fā)行并上市項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。

        此前在4月27日，協(xié)會(huì)已針對(duì)在北交所公開發(fā)行并上市“歐普泰”等項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)和配售過(guò)程中存在違規(guī)行為的配售對(duì)象列入限制名單，彼時(shí)“上榜”的同樣是一名個(gè)人投資者賬戶“尤詠杰自有資金投資賬戶”，其被限制時(shí)間也是半年(4月28日至10月27日)。

        《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第四十一條明確了網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí)的21類禁止性行為，包括使用他人賬戶、多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)，與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)，獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾，提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)，未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金等。

《電鰻快報(bào)》