昨日下午，因未及時(shí)披露子公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查、實(shí)際控制人涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施等信息，大參林及公司董事長柯云峰、總經(jīng)理柯國強(qiáng)、董秘梁潤世收上交所監(jiān)管警示。

        上交所表示，根據(jù)廣東證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)大參林醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司、柯云峰、柯國強(qiáng)、梁潤世采取監(jiān)管談話措施的決定》(〔2024〕29 號(hào))(以下簡稱行政監(jiān)管措施)查明的事實(shí)及相關(guān)公告，因涉嫌單位行賄罪，大參林全資子公司茂名大參林連鎖藥店有限公司(以下簡稱“茂名子公司”)于2023年8月18日收到茂名市監(jiān)察委員會(huì)下發(fā)的《立案通知書》，對(duì)茂名子公司進(jìn)行立案調(diào)查;于2023年8月24日收到茂名市公安局電白分局下發(fā)的關(guān)于公司實(shí)際控制人之一柯金龍刑事拘留的《拘留通知書》，其本人于即日起受到刑事拘留處置;于2023年11月23 日收到廣東省茂名市電白區(qū)人民檢察院《起訴書》，以涉嫌單位行賄罪依法提起公訴，目前尚在一審判決審理中。

        上交所稱，大參林未及時(shí)披露上述信息，遲至2024年3月2日方履行信息披露義務(wù)，存在信息披露不及時(shí)的情況。上市公司子公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查、實(shí)際控制人涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施，是對(duì)公司股票交易價(jià)格和投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件，公司上述行為違反了上交所相關(guān)規(guī)定。

        責(zé)任人方面，根據(jù)廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施的認(rèn)定，時(shí)任董事長柯云峰作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時(shí)任總經(jīng)理柯國強(qiáng)作為公司日常經(jīng)營管理的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任董事會(huì)秘書梁潤世作為公司信息披露事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

        鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所決定對(duì)大參林及時(shí)任董事長柯云峰、總經(jīng)理柯國強(qiáng)、董事會(huì)秘書梁潤世予以監(jiān)管警示，并要求公司及董監(jiān)高人員采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，結(jié)合上交所指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查等。

        值得注意的是，3月13日，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)曾發(fā)布《實(shí)控人涉嫌單位行賄罪被刑拘半年后方公告大參林只“致歉”就夠了嗎?》一文，結(jié)合過往案例，指出大參林或涉信披違規(guī)，從而或遭監(jiān)管處罰及被投資者索賠等。

        此外，在上述文章中，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者曾對(duì)被采取強(qiáng)制措施的實(shí)控人如何正常履行董事職務(wù)，大參林前次定增期間的信披合規(guī)性等問題提出質(zhì)疑。

        如今，上交所要求大參林深入排查信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患，并提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告，公司將如何回應(yīng)上述質(zhì)疑?廣東證監(jiān)局、上交所接連發(fā)函處罰之后，公司會(huì)否遭投資者索賠?中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者將持續(xù)關(guān)注。

《電鰻快報(bào)》