《電鰻快報》 趙超/文

        將“以中小企業(yè)投行及財富管理為特色的全能型券商”作為定位的東北證券(000686.SH)，卻因未充分履行督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)的職責(zé)，而被證監(jiān)會山東監(jiān)管局出具警示函。

        《電鰻快報》注意到，東北證券2020年凈利潤同比增速超30%，但2021年一季度，該數(shù)據(jù)大幅下滑至1.39%。

        未充分履行受托管理人義務(wù)

        5月29日，東北證券發(fā)布公告稱，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局出具的《關(guān)于對東北證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。

        山東如意科技集團(tuán)有限公司2020年年度報告存在以下問題：一是未如實(shí)披露報告期內(nèi)18如意01回售選擇權(quán)的實(shí)施情況;二是未如實(shí)披露報告期內(nèi)履行募集說明書相關(guān)約定或承諾的情況、償債計劃的變化情況和對債券持有人利益的影響、逾期有息債務(wù)的進(jìn)展情況等事項。

        東北證券作為受托管理人，未充分履行督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)的職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第五十九條的規(guī)定。

        《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第五十九條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定或約定履行下列職責(zé)：(一)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信狀況、擔(dān)保物狀況、增信措施及償債保障措施的實(shí)施情況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項時，召集債券持有人會議;(二)在債券存續(xù)期內(nèi)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況;(三)對發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進(jìn)行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，并至少每年向市場公告一次受托管理事務(wù)報告;(四)在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù);(五)預(yù)計發(fā)行人不能償還債務(wù)時，要求發(fā)行人追加擔(dān)保，并可以依法申請法定機(jī)關(guān)采取財產(chǎn)保全措施;(六)在債券存續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與發(fā)行人之間的談判或者訴訟事務(wù);(七)發(fā)行人為債券設(shè)定擔(dān)保的，債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前或債券募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在增信措施有效期內(nèi)妥善保管;(八)發(fā)行人不能按期兌付債券本息或出現(xiàn)募集說明書約定的其他違約事件的，可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者破產(chǎn)等法律程序，或者代表債券持有人申請?zhí)幹玫仲|(zhì)押物。

        根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定，證監(jiān)會山東監(jiān)管局決定，對東北證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

        凈利潤增速下滑

        主要從事的業(yè)務(wù)包括大零售業(yè)務(wù)、大投行業(yè)務(wù)、投資與銷售交易業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的東北證券，2020年凈利潤同比增速超30%，但2021年一季度，該數(shù)據(jù)大幅下滑至1.39%。

        2021年第一季度，東北證券營業(yè)總收入同比下滑28.20%至12.97億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下滑1.39%至3.38億元，扣非后凈利潤同比下滑1.04%至3.33億元。

        2020年度，東北證券營業(yè)總收入同比下滑17.06%至66.1億元，凈利潤同比增長32.40%至13.33億元。以中小企業(yè)投行及財富管理為特色的全能型券商，是該公司的定位。

        東北證券依托齊全的業(yè)務(wù)資質(zhì)，主要從事的業(yè)務(wù)包括大零售業(yè)務(wù)、大投行業(yè)務(wù)、投資與銷售交易業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)四個板塊。

        東北證券大零售業(yè)務(wù)包括證券及期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)。截至2020年報告期末，公司以自有資金作為融出方參與股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)的待購回初始交易金額27.61億元，相比報告期初下降28.80%，總體存量項目的履約保障比例為149.35%。

        2020年，東北證券承銷保薦業(yè)務(wù)聚焦新三板精選層公開發(fā)行和上市公司再融資領(lǐng)域，完成保薦項目4個，其中配股項目1個，非公開發(fā)行項目1個，可轉(zhuǎn)債項目1個，精選層項目1個;已過會待發(fā)行的項目5個，其中創(chuàng)業(yè)板IPO項目2個，再融資項目2個，精選層項目1個。

《電鰻快報》