《電鰻快報》 孫耀琦/文

        作為在港股和A股兩地上市的中原證券(601375.SH)，在其《2020年度環(huán)境、社會及管治報告》中表示，集團(tuán)形成了(董事會、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部、合規(guī)管理員)四級合規(guī)管理架構(gòu)，持續(xù)完善合規(guī)管理制度體系。

        然而，近期中原證券因南陽分公司內(nèi)控和合規(guī)管理不完善，導(dǎo)致資金規(guī)模可能超過2億元的理財資金逾期無法兌付，中原證券因此被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，南陽分公司被限期整改。

        中原證券的四級合規(guī)管理架構(gòu)，被上述事件無情打臉。

        管理亂象

        2021年7月13日，中原證券(601375.SH)發(fā)布公告稱，公司收到河南證監(jiān)局《關(guān)于對中原證券股份有限公司的監(jiān)管關(guān)注函》和《關(guān)于對中原證券股份有限公司實施出具警示函措施的決定》，公司南陽分公司收到河南證監(jiān)局《責(zé)令改正并責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》。

        河南證監(jiān)局關(guān)注到，2021年6月24日，網(wǎng)絡(luò)媒體報道稱數(shù)十名投資者與中原證券南陽分公司簽訂了《資產(chǎn)委托管理合同》，在營業(yè)部總經(jīng)理楊青4月份被留置后不被承認(rèn)，理財資金逾期無法兌付，涉及資金規(guī)模可能超過2億元。

        《電鰻快報》注意到，神奇的是，中原證券回復(fù)稱媒體報道中的《資產(chǎn)委托管理合同》不是公司銷售的產(chǎn)品，為公司員工個人行為;相關(guān)責(zé)任人已被紀(jì)委留置，公司已向公安機(jī)關(guān)報案。

        經(jīng)查，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中原證券存在以下違規(guī)問題：一是南陽分公司內(nèi)控和合規(guī)管理不完善。財務(wù)專用章部分用印記錄未登記，辦公室印章部分用印記錄僅由經(jīng)辦人簽字，無批準(zhǔn)人簽字;客戶資料管理不嚴(yán)格，部分客戶資料中項目未勾選、客戶未簽字、日期簽署不準(zhǔn)確，部分投資顧問服務(wù)協(xié)議中未明確服務(wù)內(nèi)容、未簽署日期;客戶交易區(qū)監(jiān)控覆蓋不全，錄像保存不完整;空白憑證管理不規(guī)范;在投資顧問業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不完善等問題。二是重要事項未及時報告。發(fā)生工作人員被紀(jì)檢監(jiān)察部門立案調(diào)查等情形后，未在規(guī)定時間內(nèi)向河南證監(jiān)局報告。

        河南證監(jiān)局決定，對中原證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，公司應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向河南證監(jiān)局提交書面整改報告。

        同時，河南證監(jiān)局責(zé)令中原證券股份有限公司南陽分公司限期改正，并增加合規(guī)檢查次數(shù)提交合規(guī)檢查報告的行政監(jiān)管措施。

        根據(jù)中原證券2020年報，公司南陽分公司成立于2003年，負(fù)責(zé)人為楊青。

        作為河南省唯一一家法人券商，中州證券在其《2020年度環(huán)境、社會及管治報告》中表示，作為在中國大陸和香港兩地上市的公司，集團(tuán)形成了(董事會、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部、合規(guī)管理員)的四級合規(guī)管理架構(gòu);持續(xù)完善合規(guī)管理制度體系，報告期內(nèi)共制定修訂合規(guī)管理系列制度18項，同時督導(dǎo)各單位將合規(guī)管理要求嵌入業(yè)務(wù)制度流程。

        該公司稱，在合規(guī)管理職責(zé)履行上，嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)和準(zhǔn)則，有效識別、防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險，同時以金融科技為抓手，進(jìn)一步提升合規(guī)管理效率和精細(xì)化程度。

        中州證券合規(guī)制度，被南陽分公司的上述事件無情打臉。

        股東減持

        2021年6月25日，中原證券收到持股5%以上股東渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司(簡稱渤海公司)通知，渤海公司自2021年4月9日至6月25日，通過集中競價交易方式及大宗交易方式，合計減持公司股份4790萬股，占公司總股本的1.03%。

        2020年12月28日至2021年4月8日，渤海公司減持中原證券1.02%股份。

        2021年一季度，中原證券營業(yè)收入同比增長146.45%至10.76億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤1.21億元。

        《電鰻快報》注意到，2021年第一季度，中原證券計提信用減值準(zhǔn)備2404.49萬元，計提其他資產(chǎn)減值準(zhǔn)備194.49萬元，合計2598.98萬元，減少當(dāng)期利潤總額 2598.98萬元。

        中原證券稱，買入返售金融資產(chǎn)減值準(zhǔn)備主要為公司按照預(yù)期信用損失模型，對股票質(zhì)押業(yè)務(wù)計提的信用減值準(zhǔn)備。融出資金減值準(zhǔn)備，主要為子公司按照預(yù)期信用損失模型對孖展融資業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)回的信用減值準(zhǔn)備。

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