證券代碼：688357 證券簡稱：建龍微納 公告編號：2022-020 洛陽建龍微納新材料股份有限公司 2021 年募集資金存放與使用情況的專項報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、 募集資金基本情況 (一) 實際募集資金金額、資金到位情況 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《證監(jiān)許可[2019]2017號》文核準(zhǔn)，同意洛陽建龍微納新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）公開 發(fā)行不超過 14,460,000 股新股。截止 2019 年 11 月 28 日，公司實際向社會公開 發(fā)行人民幣普通股（A 股）14,460,000 股，發(fā)行價格為 43.28 元/股，募集資金總額為人民幣 625,828,800.00 元，扣除承銷保薦費用 45,223,735.96 后，保薦 機(jī)構(gòu)中天國富證券有限公司于 2019 年 11 月 28 日將款項人民幣 580,605,064.04 元劃入公司募集資金專用賬戶。

具體情況如下： 開戶銀行 賬號 入賬日期 金額（元） 河南偃師市農(nóng)村商業(yè)銀 行股份有限公司 66718011600000903 2019-11-28 50,868,000.00 中國光大銀行股份有限 公司洛陽分行 77330188000443124 2019-11-28 66,000,000.00 上海浦東發(fā)展銀行股份 有限公司洛陽分行 13210078801400001322 2019-11-28 216,612,064.04 中原銀行股份有限公司 洛陽分行 410301010100100802 2019-11-28 64,125,000.00 中國工商銀行股份有限 公司偃師支行 1705027029200070172 2019-11-28 183,000,000.00 合計 580,605,064.04 上述資金到位情況已經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具瑞華驗字[2019]第 01540006 號驗資報告。扣除已支付的承銷保薦費用人民幣45,223,735.96 元后，剩余募集資金 580,605,064.04 元。扣除其他發(fā)行費用（不含增值稅）10,687,026.34 元后，募集資金凈額為人民幣 569,918,037.70 元，其中人民幣 14,460,000.00 元計入注冊資本（股本），資本溢價人民幣555,458,037.70 元記入資本公積。公司對募集資金已采用專戶存儲制度管理。(二) 募集資金使用及結(jié)余情況 實際募集資金到位金額 580,605,064.04 元，其中：以前年度已累計投入募投項目金額為65,955,868.44元，本年投入募投項目金額為245,104,425.93元。

截至2021年12月31日，公司募集資金專用賬戶余額為人民幣22,060,373.14元，另有 10,996,145.17 元用于超募項目泰國子公司的資金存放于建龍（泰國）有限公司。使用募集資金收支具體情況如下： 收支原因 金額（元） 實際募集資金到位金額 580,605,064.04 加：利息收入扣減手續(xù)費凈額 1,297,498.01 加：暫時閑置資金投資實現(xiàn)的收益 19,759,338.97 減：置換預(yù)先投入到募集資金投資項目的自籌資金 21,858,062.00 減：置換以自籌資金預(yù)先支付的發(fā)行費用 2,054,950.87 減：使用募集資金支付發(fā)行費用 8,632,075.47 減：累計投入募投項目 311,060,294.37 減：永久補充流動資金 60,000,000.00 減：使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理 165,000,000.00 截至 2021 年 12 月 31 日募集資金余額 33,056,518.31

二、 募集資金管理情況 (一) 募集資金的管理情況 為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理 委員會有關(guān)規(guī)范性文件，結(jié)合公司實際情況，公司制定了《洛陽建龍微納新材料股份有限公司募集資金管理制度》，公司依照該制度對募集資金實行專戶存儲，專款專用。 根據(jù)該制度及上海證券交易所有關(guān)規(guī)定，公司與保薦機(jī)構(gòu)中天國富證券有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）及河南偃師市農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司洛陽分行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司洛陽分行、中原銀行股份有限公司洛陽分行、中國工商銀行股份有限公司偃師支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。協(xié)議中明確了各方的權(quán)利和義務(wù)，所有的協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本均不存在重大差異。報告期內(nèi)協(xié)議得到了切實履行。(二) 募集資金專戶存儲情況 截至 2021 年 12 月 31 日，募集資金存放專項賬戶的存款情況如下： 募集資金開戶銀行 賬戶類別 賬號 金額（元） 河南偃師市農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 活期專戶 66718011600000903 8,223,247.06 中國光大銀行股份有限公司洛陽分行 活期專戶 77330188000443124 686,336.18 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司洛陽分行 活期專戶 13210078801400001322 98,538.52 中原銀行股份有限公司洛陽分行 活期專戶 410301010100100802 6,586,828.58 中國工商銀行股份有限公司偃師支行 活期專戶 1705027029200070172 6,465,422.80 合 計 22,060,373.14 截至 2021 年 12 月 31 日，建龍（泰國）有限公司超募資金存放情況如下： 募集資金開戶銀行 賬戶類別 賬號 金額（元） 庫存現(xiàn)金 32,465.20 中國工商銀行泰國芭提雅分行 活期賬戶 5120036329 60,591.48 中國工商銀行泰國芭提雅分行 定期存款 5120036388 9,904,971.87 中國工商銀行泰國芭提雅分行 活期賬戶 5120036337 998,116.62 合 計 10,996,145.17

三、 本年度募集資金的實際使用情況 本年度內(nèi)，本公司募集資金實際使用情況如下： (一) 募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況 本公司 2021 年度募集資金實際使用情況詳見附表 1《募集資金使用情況對照 表》。 (二) 募投項目先期投入及置換情況 1. 以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項目情況： 經(jīng)公司第二屆董事會第二十九次會議、第二屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》。在本次募集資金到賬前，為保證募投項目的順利實施，公司以自籌資金進(jìn)行項目建設(shè)。截至 2019 年 11 月28 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金項目的實際金額為 21,858,062.00 元。公司已使用存放于募集資金專戶的 21,858,062.00 元置換公司自籌資金預(yù)先投入募集資金項目金額。 2. 已支付發(fā)行費用情況 公司本次募集資金各項發(fā)行費用（不含增值稅）合計人民幣 55,910,762.30元，其中部分承銷及保薦費用人民幣 45,223,735.96 元已自募集資金中扣除，其他發(fā)行費用人民幣 10,687,026.34 元，在募集資金到位前，公司已用自籌資金支付的發(fā)行費用 2,054,950.87 元。 瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對上述募投項目先期投入及置換情況進(jìn)行了審驗并出具瑞華核字[2019]第 01540076 號《洛陽建龍微納新材料股份有限 公司截至 2019 年 11 月 28 日止以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目情況報告 的鑒證報告》。

(三) 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 本公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。 (四) 對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 2019 年 12 月 4 日，公司第二屆董事會第二十九次會議、第二屆監(jiān)事會第八 次會議審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同 過 450,000,000.00 元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，為期一年。 2020 年 10 月 16 日，公司第二屆董事會第三十六次會議、第二屆監(jiān)事會第 十四次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用最高不超過 450,000,000.00 元閑置募

《電鰻快報》